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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 101-150#140211
> 試題詳解
146 在接受客戶委託時,應將誰的利益置於其他利益之上?
(A)委託的客戶
(B)公司
(C)自己
(D)其他大客戶
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147 金融從業人員基於職業道德應如何對待客戶,下列何者行為是不對的?(A)公平對待所有的客戶(B)將客戶的利益置於公司利益或員工利益之上(C)將公司利益或員工利益置於客戶的利益之上(D)以客戶最高利益行事
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148 下列何者屬善良管理人之原則?(A)為客戶適度分散投資風險(B)集中購買單一投資商品(C)以高獲利高風險商品為推介目標(D)未告知投資風險
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149 金融從業人員應以自己的專業知識替客戶選擇合適的商品,在執行時應遵守之原則為?(A)最大誠信原則(B)從業人員利益最大化原則(C)金融商品風險最大化原則(D)以上皆是
#3907060
150 金融商品風險高低不同,對屬於保守型之客戶,從業人員應推薦之商品為何?(A)穩健保守型商品(B)高風險高報酬商品(C)目前公司主力推薦之商品(D)公司所有之商品
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