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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-4 高級業務員 :證券交易相關法規與實務#38497
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15、 ( ) 我國現行交割結算基金係採何種制度?
(A) 個別責任制
(B) 共同責任制
(C) 折衷制
(D) 兼採個別責任與共同責任制
答案:
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統計:
A(2), B(28), C(1), D(4), E(0) #1099195
詳解 (共 1 筆)
flyHIGH
B1 · 2021/08/23
#5033877
證券商管理規則 第 10 條 第4項 ...
(共 91 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/17
私人筆記#7443611
未解鎖
證券商管理規則 第 10 條 證...
(共 784 字,隱藏中)
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16、 ( ) 證券商為經營證券業務之需,得代客戶保管: (A) 印鑑或存摺 (B) 政府債券 (C) 款項 (D) 選項ABC皆不得代客戶保管
#1099196
17、 ( ) 證券商承銷有價證券,若承銷價格由承銷商與發行公司議定者時,下列何者非必要記載於承銷公告之事項? (A) 承銷價格訂定方式 (B) 會計師對財務資料之查核意見 (C) 證券承銷商評估報告總結意見 (D) 律師之審查意見
#1099197
18、 ( ) 資本適足比率低於多少時,不可辦理融資融券業務? (A) 50% (B) 100% (C) 150% (D) 200%
#1099198
19、 ( ) 下列何者係規範證券投資信託公司、基金保管機構及受益憑證持有人三者間權利義務關係之依據? (A) 公開說明書 (B) 證券投資信託契約 (C) 受益憑證 (D) 受益憑證發行計畫
#1099199
20、 ( ) 證券投資信託事業所經理投資國內之公募基金,應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾日內,給付買回價金? (A) 二個營業日 (B) 三個營業日 (C) 四個營業日 (D) 五個營業日
#1099200
21、 ( ) 證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金進行受益憑證之私募時,其人數限制為何? (A) 不得超過35人 (B) 不得超過50人 (C) 不得超過100人 (D) 不受限
#1099201
22、 ( ) 因有價證券交易而產生之爭議,何者不適用強制仲裁之規定? (A) 證券商與投資人之間 (B) 證券商與證券商之間 (C) 證券交易所與證券商之間 (D) 選項ABC皆非
#1099202
23、 ( ) 主管機關依法應送達於公司之公文書,無從送達者,主管機關得如何處理? (A) 逕行以公告代替送達 (B) 改向代表公司之負責人送達之 (C) 經三個月後視為已送達 (D) 逕行撤銷公司登記
#1099203
24、 ( ) 下列何項情形,發起人須負連帶認繳責任? (A) 第一次發行股份未認足者 (B) 認足發行股份但未繳股款者 (C) 已認股份但撤回認股者 (D) 選項ABC皆是
#1099204
25、 ( ) 董事會或其他召集權人召集股東會者,對董事被提名人應予審查,除有特殊情事外,應將其列入董事候選人名單,下列敘述何者非屬特殊情事? (A) 提名股東於公告受理期間外提出 (B) 提名股東於停止股票過戶時,持股不足者 (C) 提名人數未達董事應選名額 (D) 未檢附規定之相關證明文件
#1099205
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