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公職◆銀行內部控制◆法規
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102年 - 102 台灣金融研訓院第 23 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#49569
> 試題詳解
15、 依「金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法」規定,下列何者非屬一定金額以上之通貨交易?
(A) 新台幣五十萬元以上之單筆現金收款
(B) 新台幣五十萬元以上之單筆現金付款
(C) 新台幣五十萬元以上之單筆現金換鈔交易
(D) 新台幣五十萬元以上之單筆轉帳交易
答案:
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統計:
A(21), B(10), C(61), D(471), E(0) #1258887
詳解 (共 1 筆)
Jessie
B1 · 2017/11/08
#2480690
洗錢防制法規定,金融機構對一定金額以上之...
(共 94 字,隱藏中)
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相關試題
16、 依「金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法」規定,對於一定金額以上之通貨交易,應向下列何者申報? (A) 金管會銀行局 (B) 中央銀行金檢處 (C) 法務部調查局 (D) 刑事警察局
#1258888
17、 依「信用卡業務機構管理辦法」規定,信用卡公司應自主管機關許可設立之日起,除有正當理由經申請核准展延者外,至遲多久內辦妥公司設立登記? (A) 二個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 一年
#1258889
18、 依「信用卡業務機構管理辦法」規定,有關信用卡結算之方式,下列敘述何者錯誤? (A) 國內發行之信用卡於國內使用時,應以新臺幣結算 (B) 國內發行之信用卡於國外使用時,應以外幣結算 (C) 國外發行之信用卡於國內使用時,應以新臺幣結算 (D) 信用卡涉及外匯部分,應依據中央銀行有關規定辦理
#1258890
19、 依「信用卡業務機構管理辦法」規定,下列何者屬信用卡收單業務? (A) 辦理信用卡循環信用 (B) 簽訂特約商店及辦理相關事宜 (C) 授權使用信用卡之商標或服務標章 (D) 提供信用卡交易授權或清算服務
#1258891
20、 依「信用卡業務機構管理辦法」規定,信用卡發卡機構對當期應繳最低金額超過指定繳款期限一個月至三個月者,應依全部墊款金額提列至少多少比例之備抵呆帳? (A) 百分之一 (B) 百分之二 (C) 百分之三 (D) 百分之五
#1258892
21、 依 「中華民國銀行公會信用卡業務委員會所屬機構辦理信用卡業務自律公約」 規定,信用卡發卡機構對爭議款項,於受理後至遲應於多少日內告知持卡人處理狀況及進度? (A) 三日 (B) 五日 (C) 七日 (D) 十四日
#1258893
22、 依「外匯收支或交易申報辦法」規定,有關非居住民得於填妥「外匯收支或交易申報書」後,逕行辦理新台幣結匯之每筆結購或結售金額規定,下列敘述何者正確? (A) 未超過 10 萬美元之匯款 (B) 未超過 15 萬美元之匯款 (C) 未超過 20 萬美元之匯款 (D) 未超過 100 萬美元之匯款
#1258894
23、 銀行已取得辦理衍生性金融商品業務之核准者, 除應經金管會核准始得辦理之商品者外,依規定開辦衍生性金融商品後,15 日內須檢附資料呈報金管會,下述何者非屬規定呈報之資料? (A) 風險預告書 (B) 法規遵循聲明書 (C) 變更事項登記表 (D) 商品特性說明書
#1258895
24、 依「外匯收支或交易申報辦法」規定,所稱之「申報義務人」係指中華民國境內之下列何者? (A) 金融機構 (B) 匯入新台幣款項匯款人 (C) 匯入新台幣款項受款人 (D) 新台幣 50 萬元以上等值外匯收支或交易之資金所有者或需求者
#1258896
25、 依「中華民國銀行公會會員徵信準則」規定,下列何種授信得自該準則所稱「總授信金額」中扣除? (A) 貼現 (B) 透支 (C) 墊付國內應收帳款 (D) 出口押匯
#1258897
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