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衍生性金融商品概論與實務
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107年 - 107 台灣金融研訓院第4期衍生性金融商品銷售人員資格測驗:衍生性金融商品概論與實務#69326
> 試題詳解
15.指定銀行針對自然人辦理人民幣衍生性商品及人民幣兌換者,應符合自然人每人每日透過帳戶買賣之金額為何?
(A)不得逾人民幣二萬元規定
(B)不得逾人民幣三萬元規定
(C)不得逾人民幣四萬元規定
(D)不得逾人民幣八萬元規定
答案:
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統計:
A(3867), B(161), C(65), D(64), E(0) #1801671
詳解 (共 2 筆)
Kuro Cheng
B1 · 2018/06/22
#2867453
銀行業辦理外匯業務管理辦法第五十二條四、...
(共 110 字,隱藏中)
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證照在手加薪有我
B3 · 2023/09/11
#5929219
第 52 條 銀行業辦理人民幣業務之...
(共 445 字,隱藏中)
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相關試題
16.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定,下列何者錯誤? (A)對屬自然人之一般客戶,得承作不保本之結構型商品 (B)對屬自然人之一般客戶,得承作非結構型之衍生性金融商品 (C)對屬法人之一般客戶,得承作以避險為目的之複雜性高風險商品 (D)對屬法人之一般客戶,得承作以非避險為目的之複雜性高風險商品
#1801672
17.無本金交割新臺幣遠期外匯業務(NDF)應遵循事項,下列何者錯誤? (A)契約形式、內容及帳務處理應與遠期外匯業務(DF)有所區隔 (B)承作本項交易得展期、得提前解約 (C)到期結清時,一律採現金差價交割 (D)不得以保證金交易(Margin Trading)槓桿方式為之
#1801673
18.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定,所稱專業客戶應符合之條件,在自然人 方面,應提供新臺幣多少元以上之財力證明? (A)三千萬元 (B)四千萬元 (C)五千萬元 (D)六千萬元
#1801674
19.經核准辦理衍生性金融商品業務之銀行,有下列哪一情形時,其辦理之衍生性金融商品以避險為限? (A)備抵呆帳提列充足 (B)資本適足率為百分之十 (C)最近一季底逾期放款比率為百分之五 (D)長期信用評等達 Standard & Poor’s Rating Service BBB+級
#1801675
20.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定,銀行得向下列何種類別客戶提供衍生性 金融商品交易服務之種類,由銀行公會訂定,並報金管會備查? (A)一般客戶 (B)屬自然人之一般客戶 (C)屬自然人之專業客戶 (D)一般客戶及專業客戶
#1801676
21.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定,銀行向專業機構投資人及高淨值投資法人以外之客戶提供非屬結 構型商品之衍生性金融商品交易服務,就商品適合度建立之內部作業程序至少應包含項目,不包括下列何者? (A)客戶分級依據 (B)商品風險分類 (C)客戶交易目的評估 (D)客戶對銀行獲利貢獻度之評估
#1801677
22.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定,有關客戶須知應載明投資人權益之保護方式,不包括下列何者? (A)糾紛之申訴管道 (B)與銀行發生爭議訴訟之處理方式 (C)向金融監督管理委員會申訴尋求協助 (D)向所轄縣(市)政府消費者服務中心申訴尋求處理
#1801678
23.外匯指定銀行擬辦理「對專業機構投資人辦理尚未開放或開放未滿半年,且未涉及新臺幣匯率之外匯衍生性商品 業務,並符合其主管機關相關規定」之申辦程序為何? (A)開辦前申請許可 (B)開辦前函報備查 (C)開辦後函報備查 (D)得不經申請逕行辦理
#1801679
24.指定銀行辦理無本金交割新臺幣遠期外匯交易,每筆金額達多少金額以上者,應立即電告中央銀行外匯局? (A)一百萬美元 (B)三百萬美元 (C)五百萬美元 (D)一千萬美元
#1801680
25.依中央銀行外匯局函規定,銀行辦理衍生性外匯商品,應由客戶或有權簽約人親自書寫「本人已充分瞭解本商品 並同意承擔其風險」及簽署規定,銀行辦理下列何項商品應遵守該規範? (A)遠期外匯交易 (B)換匯交易 (C)換匯換利交易 (D)雙元組合式商品
#1801681
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