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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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113年 - 113 金融法制暨犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#121020
> 試題詳解
15.防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管,每年應至少參加經專責主管同意之內部 或外部訓練單位所辦防制洗錢及打擊資恐在職課程多少小時?
(A) 6 小時
(B) 12 小時
(C) 15 小時
(D) 20 小時
答案:
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統計:
A(30), B(1772), C(25), D(38), E(0) #3273587
詳解 (共 1 筆)
向來枉費推移力,此日中流自在行
B1 · 2024/09/19
#6213054
銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金...
(共 152 字,隱藏中)
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相關試題
16.銀行訂定防制洗錢及打擊資恐計畫,所採取之政策、程序及控管機制,不包括下列何者? (A)帳戶及交易之持續監控 (B)一定金額以上通貨交易申報 (C)員工遴選及任用程序 (D)依賴第三方執行辨識及驗證客戶本人身分並負最終責任
#3273588
17.依「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」規定,銀行依不同風險等級訂定客戶身分驗證完成期限,其中 建立業務關係後,應不遲於多少工作天? (A) 30 個工作天 (B) 60 個工作天 (C) 90 個工作天 (D) 120 個工作天
#3273589
18.某銀行規劃設立海外分公司,下列敘述何者錯誤? (A)應訂定集團層次之防制洗錢與打擊資恐計畫,於集團內之分公司施行 (B)當總公司與分公司所在國防制洗錢及打擊資恐之最低要求不同時,分公司應就兩地選擇較高標準者作為遵循依 據 (C)應確保國外分公司,在任何情形下,皆實施與總公司(或母公司)一致之防制洗錢及打擊資恐措施 (D)在符合我國及國外分公司所在地資料保密規定之情形下,訂定為確認客戶身分與洗錢及資恐風險管理目的所需 之集團內資訊分享政策及程序
#3273590
19.防制洗錢金融行動工作組織(FATF)第 12 項建議中,關於重要政治性職務之人(PEPs)的措施,下列何者錯誤? (A)客戶審查範圍應包括本人及關係密切之人 (B)一律視為高風險客戶,進行強化客戶審查(EDD),包括測謊 (C)獲得高階主管批准後才建立或持續業務關係 (D)採取合理措施,確認客戶財富與資金來源
#3273591
20.依規定銀行業每年度須出具防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書,下列何者不須聯名出具上開聲明書? (A)董事長 (B)總經理 (C)總機構法令遵循主管 (D)防制洗錢及打擊資恐專責主管
#3273592
21.下列何者是正確的防制洗錢與打擊資恐的風險類別? (A)低度風險、中度風險、高度風險 (B)無風險、中度風險、高度風險 (C)低度風險、中度風險、高度風險、禁止交易 (D)低度風險、中度風險、高度風險、限制交易條件
#3273593
22. 關於證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之專責主管之例行報告,下列敘述何者正確? (A)至少每半年向董事會及監察人(或審計委員會)報告 (B)至少每年向董事會或監察人(或審計委員會)報告
#3273594
23.有關證券期貨業執行防制洗錢業務之敘述,下列何者正確? (A)是否設置專責主管依機構規模決定 (B)機構之防制洗錢及打擊資恐政策係由審計委員會或監察人會議通過 (C)防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書僅由董事長、總經理、總稽核聯名出具 (D)防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書必須在會計年度終了後三個月內將內容揭露於證券期貨業
#3273595
24.金融業於辦理確認客戶身分時,下列何者錯誤? (A)原則上,完成確認客戶身分措施前,不得與該客戶建立業務關係或進行臨時性交易 (B)依洗錢防制法第 7 條之規範,確認客戶身分之程序必須以了解為基礎 (C)客戶為已發行無記名股票之法人時,應請客戶於每次股東會後,向機構或事業更新其實質受益人資訊 (D)有關強化確認客戶身分之措施於重要政治性職務人士之家庭成員亦應適用
#3273596
25.關於洗錢防制專責主管,下列敘述何者錯誤? (A)總機構應指派一人擔任專責主管 (B)國外營業單位應設置一名洗錢防制主管 (C)國外營業單位洗錢防制主管不得兼任法令遵循主管 (D)專責主管不得兼任與洗錢防制職責有利益衝突之職務
#3273597
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