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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科)、證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#86737
> 試題詳解
15. 下列何者應編列財務報告且依法公告並申報?
(A)發行人
(B)證券商
(C)證券交易所
(D)選項A、B、C 皆是
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統計:
A(85), B(27), C(7), D(452), E(0) #2342344
詳解 (共 1 筆)
Ling
B1 · 2021/03/04
#4573840
證券交易法第 14 條本法所稱財務報告,...
(共 345 字,隱藏中)
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相關試題
16. 公開發行公司之內部人(如董監、經理人等)喪失其身分後,未滿多久前仍受「證券交易法」 第一百五十七條之一(內線交易)的規範? (A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)十二個月
#2342345
17. 證券投資信託之董事意圖為自己牟取不法利益達五千萬元,致使損害證券投資信託基金資產及 委託投資資產之利益者,其罰則應為: (A)三年以上十年以下有期徒刑 (B)三年以上七年以下有期徒刑 (C)五年以上十年以下有期徒刑 (D)二年以上五年以下有期徒刑
#2342346
18. 有關證券商最低實收資本額之充實,下列何者正確? (A)發起人應於發起時一次認足 (B)發起人應於發起時至少認足四分之一,其餘向外公開募足 (C)發起人應於發起時至少認足三分之一,其餘向外公開募足 (D)發起人應於發起時至少認足二分之一,其餘向外公開募足
#2342347
19. 依「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」規定,公開發行公司內部稽核人員發現重大違 規情事或公司有受重大損害之虞時,應立即作成報告陳核,並通知: (A)主管機關 (B)董事長 (C)各監察人 (D)總經理
#2342348
20. 公司已發行特別股者,其章程變更如有損害特別股股東權利時,除股東會特別決議外,應另經 何種程序? (A)特別股股東會之決議 (B)特別股股東經個別詢問無異議 (C)特別股股東半數以上以書面表同意 (D)無須另經任何程序
#2342349
21. 下列何者不符合證券投資信託事業之專業發起人資格? (A)基金管理機構 (B)銀行 (C)保險公司 (D)證券交易所
#2342350
22. 欲從事證券業務創新實驗之業者,下列敘述何者錯誤? (A)必須取得證券商資格 (B)從事證券業務創新實驗前,必須向主管機關申請取得核准 (C)在主管機關核准的期間與範圍內,創新實驗不適用證券交易法規定 (D)實驗申請之主要法源為金融科技發展與創新實驗條例
#2342351
23. 對有價證券之行情等重要事項有虛偽之記載並且散布於眾者,得併科新臺幣多少萬元以下罰 金? (A)一百萬 (B)五百萬 (C)一千萬 (D)二千萬
#2342352
24. 下列關於公司負責人之敘述,何者錯誤? (A)公司之非董事,而實質上執行董事業務,與公司法董事同負民事、刑事及行政罰之責任 (B)在執行職務範圍內,公司之清算人為公司負責人 (C)有限公司、股份有限公司之負責人為董事 (D)重整監督人在執行職務範圍時,不屬於公司負責人
#2342353
25. 公司採用「總括申報制」發行公司債,應於預定期間發行完成,其預定期間得為多長? (A)申報生效日起不得超過一年 (B)申報生效日起不得超過二年 (C)自申報日起三年 (D)自申報日起五年
#2342354
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