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證照◆證券交易相關法規與實務
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94年 - 94-2 證券投資分析人員:證券法規#125381
> 試題詳解
15. 依公司法第五條規定,本法所稱主管機關,在中央為下列何種機關?
(A)經濟部
(B)財政部
(C)行政院
(D)直轄市政府
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統計:
A(6), B(0), C(0), D(0), E(0) #3389491
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/09/27
#6801021
1. 題目解析 本題主要考察考生對於《...
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16. 依公司法規定,本法所稱公司負責人:在有限公司、股份有限公司為何人? (A)董事 (B)公司之經理人 (C)公司之發起人 (D)監察人
#3389492
17. 依公司法規定,公司除依其他法律或公司章程規定得為保證者外,下列之敘述何者為正確? (A)得為任何保證人 (B)不得為任何保證人 (C)得為有限度之保證人 (D)得為本公司保證人
#3389493
18. 依公司法有關「公司所加於經理人職權之限制」之規定,下列之敘述何者為正確? (A)公司不得以其所加於經理人職權之限制,對抗善意第三人 (B)公司得以其所加於經理人職權之限制,對抗善意第三人 (C)公司不得以其所加於經理人職權之限制,對抗經理人 (D)公司得以其所加於經理人職權之限制,對抗經理人
#3389494
19. 股份有限公司股東會之召集程序或其決議方法,違反法令或章程時,股東得自決議之日起幾日內,訴請法院撤銷其決議? (A)三十日內 (B)六十日內 (C)一年內 (D)二年內
#3389495
20. 依證券交易法發行有價證券公司之董事、監察人所為之無償行為或有償行為,有害及公司之權利者,公司得於下列何者之期限,聲請法院撤銷之? (A)自公司知有撤銷原因時起,六個月間不行使,或自行為時起經過十年而消滅 (B)自公司知有撤銷原因時起,一年間不行使,或自行為時起經過十五年而消滅 (C)自公司知有撤銷原因時起,一年間不行使,或自行為時起經過十年而消滅 (D)自公司知有撤銷原因時起,六個月間不行使,或自行為時起經過十五年而消滅
#3389496
21. 依證券交易法第七章之規定,法人違反本法之規定者,依本章各條之規定,應處罰下列何人? (A)處罰該法人 (B)處罰董事長 (C)處罰其為行為之負責人 (D)不處罰
#3389497
22. 證券投資信託事業管理規則所稱證券投資信託事業,得經營之下列業務中,何者非正確? (A)發行受益憑證募集證券投資信託基金 (B)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 (C)接受客戶全權委託投資業務 (D)投資不動產
#3389498
23. 證券投資信託事業應於每會計年度終了後,多久期間內公告並向金管會證期局申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告? (A)一個月內 (B)二個月內 (C)三個月內 (D)四個月內
#3389499
24. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其負責人與受僱人應共同信守之基本要求中,下列何者非正確? (A)不得散布或洩露所經理之基金或委任人委任事項之相關資訊 (B)不得於公開場所或傳播媒體對不特定人就特定之有價證券進行推介,致影響市場安定或藉以牟取利益 (C)不得於募集基金時,要求上市或上櫃公司認購該會員募集之基金,並相對將該會員經理之基金投資於該上市或上櫃公司發行之有價證券或為其他承諾事項 (D)募集基金應經主管機關核准者,於未獲主管機關核准前,先行接受客戶預約認購基金
#3389500
25. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則中,有關罰則之規定,如經理人違反個人交易限制規定者,公司得依情節輕重所為下列之處分中,何者非正確? (A)停職或解職 (B)記過 (C)降職 (D)處有期徒刑一年
#3389501
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