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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 證券交易相關法規與實務#68846
> 試題詳解
15. 依據「公司法」關於庫藏股之敘述,下列選項何者為非?
(A)應於二年內轉讓於員工
(B)不超過該公司已發行股份總數百分之五
(C)不得享有股東權利
(D)經董事會以董事三分之二以上之出席及出席董事過半數同意之決議
答案:
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統計:
A(43), B(28), C(8), D(5), E(0) #1785898
詳解 (共 1 筆)
HUANG
B1 · 2020/02/09
#3769439
三年內轉讓給員工
(共 10 字,隱藏中)
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16. 下列何者依現行法令屬豁免證券者? (A)新股認購權利證書 (B)公開募集發行之股票 (C)公司債券 (D)政府債券
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18. 初任及離職滿三年再任之證券商業務人員應於到職後多久之內參加職前訓練? (A)二個月 (B)三個月 (C)半年 (D)一年
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20. 證券商辦理有價證券融資融券,應向哪一機關申請核准? (A)臺灣證券交易所 (B)櫃檯買賣中心 (C)金融監督管理委員會 (D)證券金融公司
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22. 「證券交易法」原則上對操縱市場行為之刑事處罰為: (A)一年以上七年以下有期徒刑 (B)三年以下有期徒刑 (C)三年以上十年以下有期徒刑 (D)五年以下有期徒刑
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23. 於證券集中保管事業開設帳戶、送存證券、辦理帳簿劃撥之人,稱之為? (A)劃撥人 (B)保管人 (C)結算人 (D)參加人
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25. 基金受益人自行召開受益人會議時,應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單位數占 基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人,以書面申請主管機關核准後自行召開之? (A)一年,3% (B)二年,3% (C)二年,5% (D)三年,5%
#1785908
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