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105年 - 105-3 期貨商業務員 - 期貨交易法規#62549
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15. 依期貨商管理規則之規定,期貨商受託從事期貨交易,不得為下列何種行為?
(A)向客戶或不特定多數人推介特定種類之期貨交易
(B)向客戶或不特定多數人提供上漲或下跌之判斷,以勸誘不必要之買賣
(C)對客戶所為交易事項之查詢,未為必要之答覆及處理
(D)選項ABC皆是
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統計:
A(2), B(14), C(0), D(290), E(0) #1610703
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/28
私人筆記#4792893
未解鎖
第 55 條 期貨商從事期貨交易,不...
(共 831 字,隱藏中)
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相關試題
16. 結算會員發生下列何種情形時,期貨結算機構應立即為專案檢查並予輔導? (A)結算會員經營不善,發生虧損導致信用難以維持 (B)遇有突發事件 (C)內部稽核作業有重大缺失 (D)選項ABC皆是
#1610704
17. 期貨商之內部稽核人員是否可以辦理登記範圍以外之業務? (A)可以辦理登記範圍以外之業務 (B)不可以辦理登記範圍以外之業務 (C)如果經董事會批准,則可以辦理登記範圍以外之業務 (D)如果經總經理批准,則可以辦理登記範圍以外之業務
#1610705
18. 有關期貨商經理人兼任之規定,下列敘述何者錯誤? (A)受託買賣部門與自行買賣部門之經理人不得兼任 (B)受託買賣部門與結算交割部門之經理人不得兼任 (C)證券商兼營期貨業務,證券受託買賣部門之經理人,得兼任期貨結算交割部門經理人 (D)內部稽核部門與自行買賣部門之經理人不得兼任
#1610706
19. 期貨商接受委託時,對於委託人或其代理人能否撤銷原委託之敘述,以下何者正確? (A)不論成交與否,皆不得撤銷原委託 (B)不論成交與否,皆得隨時撤銷原委託 (C)於委託事項尚未成交前,得通知期貨商撤銷原委託 (D)選項ABC皆非
#1610707
20. 期貨結算機構因發生訴訟、商務仲裁或和解事件對其財務或業務有重大影響者,至遲應於何時 向主管機關申報? (A)事實發生之次日 (B)事實發生或處理完成後三日內 (C)知道事實發生或處理完成後五日內 (D)按月彙報
#1610708
21. 依我國期貨交易法之規定,期貨商營業保證金低於主管機關所定額度時: (A)應予補足 (B)不須補足 (C)應受刑事處罰 (D)應受行政罰鍰
#1610709
22. 下列何者之期貨交易帳戶,不限在所屬期貨商處開立? (A)期貨商之董事 (B)期貨商之總經理 (C)期貨商之業務員 (D)期貨商總務人員之配偶
#1610710
23. 期貨商最遲應於每月幾日以前,向主管機關申報上月份會計項目月計表、財務比率月報表及期 貨交易量月報表? (A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)二十日
#1610711
24. 期貨商從事何項業務之業務員,除須通過資格測驗外,尚必須具備證券、期貨、金融或保險機 構工作經驗? (A)內部稽核 (B)自行買賣 (C)主辦會計 (D)風險管理
#1610712
25. 期貨交易輔助人之業務員於取得期貨業務員資格前多久內,所受經主管機關認定之職前訓練仍 屬有效? (A)半年 (B)一年 (C)一年半 (D)二年
#1610713
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