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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-4 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#93933
> 試題詳解
15. 已設置審計委員會之公開發行公司,依法應經審計委員會決議之特定事項,應得全體委員多少 比例之同意?
(A)四分之三
(B)三分之二
(C)二分之一
(D)全體成員
答案:
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統計:
A(18), B(443), C(1231), D(103), E(0) #2555063
詳解 (共 2 筆)
證券商高級業務員
B2 · 2021/08/26
#5041932
審計委員會
決議
=全體二分之一
14
0
蟲不易
B1 · 2021/07/01
#4854743
公開發行公司審計委員會行使職權辦法 第 ...
(共 145 字,隱藏中)
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相關試題
16. 依現行「證券交易法」之規定,公司設置審計委員會者,其成員為何? (A)獨立董事三人與常務董事二人 (B)獨立董事一人與常務董事二人 (C)獨立董事二人與常務董事一人 (D)由全體獨立董事組成
#2555064
17. 發行人交付之公開說明書因內容虛偽、隱匿而致生損害善意相對人者,其民事制度採下列何種 責任? (A)單獨賠償責任 (B)區別賠償責任 (C)連帶賠償責任 (D)懲罰性賠償責任
#2555065
18. 某公開發行公司對於其董事、監察人、經理人及大股東持股之異動申報,並未依「證券交易法」 第二十五條第二項之規定,於每月十五日以前,彙總向主管機關申報,則主管機關每次得對該 公司處新臺幣多少元之行政罰鍰? (A)新臺幣二萬元以上,新臺幣十萬元以下 (B)新臺幣四萬元以上,新臺幣二十萬元以下 (C)新臺幣六萬元以上,新臺幣三十萬元以下 (D)新臺幣二十四萬元以上,新臺幣四百八十萬元以下
#2555066
19. 證券商業務人員有異動者,應於何時向證券交易所(或證券櫃檯買賣中心)、證券商業同業公 會申報登記? (A)次月十日前 (B)異動後十日內 (C)每月五日前 (D)異動後五日內
#2555067
20. 證券商每一分支機構經營期貨交易輔助業務,應繳存營業保證金新臺幣多少元? (A)一百萬元 (B)三百萬元 (C)五百萬元 (D)一千萬元
#2555068
21. 公司制證券交易所之董事、監察人至少有多少名額由主管機關指派非股東之有關專家任之? (A)五分之一 (B)四分之一 (C)三分之一 (D)二分之一
#2555069
22. 依現行法規規定,每一證券交易所以開設幾個有價證券集中交易市場為限? (A)三個 (B)二個 (C)一個 (D)無限制
#2555070
23. 於證券集中保管事業開設帳戶,送存證券並辦理帳簿劃撥之人,稱之為: (A)委託人 (B)參加人 (C)受益人 (D)保管人
#2555071
24. 提起撤銷仲裁判斷之訴,應於判斷書交付或送達之日起多久期間內為之? (A)五日 (B)十日 (C)二十日 (D)三十日
#2555072
25. 證券交易所應向何者繳存營業保證金? (A)臺灣銀行 (B)金融監督管理委員會指定之銀行 (C)國庫 (D)中央銀行
#2555073
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