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期貨法規與自律規範
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110年 - 110-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#104473
> 試題詳解
15. 期貨結算機構應設業務委員會及紀律委員會,其成員至少應有多少比例為該期貨結算機構之 結算會員?
(A)二分之一
(B)三分之一
(C)四分之一
(D)五分之一
答案:
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統計:
A(14), B(30), C(3), D(2), E(0) #2818829
私人筆記 (共 1 筆)
chaoyang.hsiao
2025/03/21
私人筆記#6807958
未解鎖
期貨結算機構管理規則.pdf」第二十六條...
(共 70 字,隱藏中)
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相關試題
16. 期貨商除有法令規定者外,不得自客戶保證金專戶內提取款項,下列之敘述何者錯誤? (A)依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金 (B)為期貨交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差額 (C)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金、利息或其他手續費 (D)依法院未確定之判決自客戶保證金專戶內提取款項
#2818830
17. 全國期貨商業同業公會聯合會至少應置理事三人,監事一人,依章程之規定,由會員選任。 但理事、監事中至少應有多少比例由有關專家擔任之,其中半數由主管機關指派,餘由理、 監事會遴選,經主管機關核定後擔任之? (A)三分之一 (B)四分之一 (C)五分之一 (D)六分之一
#2818831
18. 主管機關於期貨市場或期貨交易發生法令規定之情事時,得以命令調整保證金額度、限制期 貨交易人交易數量或持有部位或採取其他必要措施;其情況特殊者,得停止一部或全部之期 貨交易,下列何者非為法令所規定之情事? (A)期貨市場或期貨交易發生內線交易之情形 (B)本國或他國政府措施,足以影響期貨市場、期貨交易或某種期貨交易標的者 (C)國內外市場因天災、戰禍、暴動或其他不可抗力之災變致市場發生重大波動,足以嚴重妨 礙期貨市場、期貨交易或某種期貨交易標的者 (D)其他足以嚴重影響期貨市場秩序或損害公益之情事
#2818832
19. 對於期貨經紀商接受客戶辦理開戶與受託交易時,下列敘述何者錯誤? (A)期貨商接受所屬負責人、業務員、其他從業人員或其配偶開戶從事期貨交易時,其執行程 序不得優於其他客戶同種類期貨交易之委託 (B)期貨商於接受委託從事期貨交易前,應先與委託人簽訂受託契約 (C)期貨商得就年齡未滿十八歲之未成年人由法定代理人辦理開戶與受託交易 (D)期貨商依規定得受理開立綜合帳戶從事期貨交易
#2818833
20. 期貨經紀商原則上不得於其本公司或其他期貨商開戶,為自己利益之計算從事期貨交易,但 法令另有規定之情形不在此限。下列何者非屬例外之情形? (A)為處理錯帳之需要,於其本公司開戶 (B)兼營期貨業務者,為所營業務之需要,於其本公司或其他期貨商開戶 (C)為從事避險交易之需要 (D)其他經主管機關核准者
#2818834
21. 依期貨交易法規定,期貨交易所、期貨結算機構或期貨業之負責人或受雇人,有違反本法或依本法所發 布之命令者,除依本法處罰外,主管機關並得視情節輕重,命令停止其多久之業務執行或解除其職務? (A)三個月 (B)四個月 (C)六個月 (D)一年
#2818835
22. 下列所述交易行為,何者非屬於期貨交易法所禁止之對作規定? (A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人 (D)當日沖銷交易
#2818836
23. 有關期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易時,下列敘述何者錯誤? (A)應由期貨經理事業與全體共同委任人簽訂期貨交易全權委任契約 (B)其共同委任人不得同時包括法人及自然人且不得超過五人 (C)期貨交易全權委任契約應記載共同委任人對全權委託期貨交易所生保證金追繳、超額損失 追償之責任分擔 (D)期貨交易全權委任契約應記載期貨經理事業與全體共同委任人之委任關係,因共同委任人 中之一人有破產、死亡、解散或喪失行為能力之處理
#2818837
24. 期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,應檢具相關書件,送由同業公會 審查並附審查意見,轉報主管機關申請核准後,始得為之;所稱符合一定資格條件之人,指 銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業、期貨業或其他經主管機關核准之法人或機構, 或符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金。前述規定對象之受益人人數,不得超過多 少人? (A)三十五人 (B)五十人 (C)七十人 (D)九十九人
#2818838
25. 期貨信託事業對不特定人為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,下列行為何者為法令 所允許? (A)以主管機關對期貨信託基金募集之核准,作為證實申請事項或保證受益憑證價值之宣傳 (B)對於過去之業績作誇大之宣傳或對同業為攻訐之廣告 (C)對於投資組合標的做基本分析 (D)對未經主管機關核准募集之期貨信託基金,預為宣傳廣告或其他促銷活動
#2818839
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