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證照◆證券交易相關法規與實務
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114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
> 試題詳解
15. 證券商每一分支機構經營期貨交易輔助業務,應繳存營業保證金新臺幣多少元?
(A)一百萬元
(B)三百萬元
(C)五百萬元
(D)一千萬元
答案:
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統計:
A(35), B(103), C(446), D(82), E(0) #3540490
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/09/06
#6644461
1. 題目解析: 這道題目考察證券商在經...
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私人筆記 (共 1 筆)
sayhijoy520
2026/01/09
私人筆記#7715906
未解鎖
期貨商應於辦理公司登記後,依下列規定,向...
(共 114 字,隱藏中)
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相關試題
16. 下列證券商經營受託買賣外國有價證券業務之敘述,何者正確? (A)為保護投資人,不論委託人屬性,均應交付風險預告書 (B)證券商解說風險作業不得採電子化方式辦理 (C)特定投資標的於國外發行地僅限專業投資人投資或屬私募商品者,證券商不得接受非專業投資人投資 (D)委託人為專業機構投資人及高淨值投資法人,證券商於開戶前應指派業務人員說明可能風險
#3540491
17. 證券商顧問業務部門所提供之研究報告經公開後於市場交易時間開始幾小時內,除金管會另有規定外,該部門以外之部門及人員不得進行研究報告所建議標的之買賣? (A)1 小時 (B)2 小時 (C)3 小時 (D)4 小時
#3540492
18. 「證券交易法」對足以影響市場秩序行為之違約不履行交割的法定刑責為:(A)一年以上七年以下有期徒刑 (B)三年以下有期徒刑(C)七年以下有期徒刑 (D)三年以上十年以下有期徒刑
#3540493
19. 證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者,應向何機構繳存交割結算基金?(A)財政部 (B)臺灣證券交易所 (C)證券商業同業公會 (D)經濟部
#3540494
20. 依「證券交易法」發行之有價證券,其發行人如欲申請上市,應向何者申請?(A)金融監督管理委員會 (B)臺灣證券交易所(C)證券櫃檯買賣中心 (D)證券商業同業公會
#3540495
21. 會員制證券交易所,經主管機關許可並依法辦理登記後,應向國庫繳存營業保證金,其金額為下列何者﹖(A)公司實收資本額百分之八 (B)會員出資總額百分之十(C)公司實收資本額百分之十 (D)會員出資總額百分之五
#3540496
22. 公司制證券交易所於其供給使用有價證券集中交易市場之契約內,應訂立由何者繳存交割結算基金,及繳付證券交易經手費? (A)證券自營商或證券經紀商 (B)證券自營商 (C)證券經紀商 (D)證券承銷商
#3540497
23. 依「證券投資人及期貨交易人保護法」規定,調處成立者,保護機構應作成調處書,併同調處事件卷證,於調處成立之日起幾日內,送請保護機構所在地之管轄地方法院核定? (A)二日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
#3540498
24. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議,得為下列何種方式之處理?(A)應進行強制仲裁 (B)得強制當事人和解 (C)須以訴訟解決 (D)申請主管機關評議
#3540499
25. 依「證券投資人及期貨交易人保護法」規定,保護機構為保護公益,於本法及其捐助章程所定目的範圍內,對於造成多數證券投資人或期貨交易人受損害之同一原因所引起之證券、期貨事件,得由___以上證券投資人或期貨交易人授與仲裁或訴訟實施權後,以___之名義,提付仲裁或起訴? (A)二十人;保護機構 (B)二十人;證券投資人或期貨交易人 (C)三十人;保護機構 (D)三十人;證券投資人或期貨交易人
#3540500
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