阿摩線上測驗
登入
首頁
>
期貨交易法規
>
100年 - 2011年期貨-法規-第五章期貨服務事業之管理(101-200)#5783
> 試題詳解
154.有關期貨商欲擔任期貨信託事業專業發起人之規定,以下敘述何者錯誤?
(A)成立滿三年
(B)綜合經營期貨經紀、期貨自營及期貨經理業務滿三年
(C)最近三年未曾受期貨交易法第一百條第二款至第四款規定之處分
(D)淨值達新臺幣十億元以上。
答案:
登入後查看
統計:
A(3), B(20), C(13), D(11), E(0) #233457
詳解 (共 2 筆)
高涵謙
B1 · 2019/04/07
#3280871
(一)成立滿三年,並為綜合經營期貨經紀、...
(共 141 字,隱藏中)
前往觀看
10
0
Cai Jen毛
B2 · 2020/01/09
#3736527
(B)綜合經營期貨經紀、期貨自營及期貨經...
(共 35 字,隱藏中)
前往觀看
4
0
相關試題
155.有關證券商欲擔任期貨信託事業專業發起人之規定,以下敘述何者錯誤?(A)綜合經營證券承銷、自營及經紀業務滿三年之證券商 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額 (C)淨值達新臺幣六十億元以上 (D)最近三年未曾受證券交易法撤換有人員處分。
#233458
156.有關期貨信託事業發起人及股東持股之規定,下列敘述何者錯誤?(A)符合特定資格條件者(即所謂專業發起人)持股須大於第一次發行股份之20% (B)若非專業發起人或股東,則每一股東持股須少於已發行股份總數之30% (C)某家期貨信託公司持股5%以上之股東,除主管機關另有規定外,不得擔任另一家期貨信託公司之發起人 (D)與某家期貨信託公司持股5%以上之股東同為關係企業者,除主管機關另有規定外,不得擔任另一家期貨信託公司之發起人。
#233459
157.下列何者非期貨信託基金管理辦法規定對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,所稱「符合一定資格條件之人」係指?(A)信託業 (B)保險業 (C)期貨經理事業 (D)證券投資信託事業。
#233460
158.下列何者非為期貨信託事業首次募集期貨信託基金應符合之規定?(A)不一定須向不特定人募集 (B)對不特定人募集者應為國內募集投資於國內之期貨信託基金 (C)對不特定人募集者,其最低成立金額為新台幣五億元 (D)對不特定人募集者,自成立日滿四十五日,受益人始得申請買回。
#233461
159.有關期貨信託基金追加募集之規定,何者有誤?(A)對不特定人募集之期貨信託基金符合一定條件得辦理追加募集 (B)申請書件應送由同業公會審查轉報主管機關申請核准 (C)自開放買回之日起至申請送人日屆滿一個月 (D)申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准發行單位數之比率達百分之九十以上。
#233462
161.主管機關對於期貨信託事業申請募集或追加募集之案件,有下列哪一情況時,主管機關得不核准?(1)本次募集之基金與現有期貨信託基金之投資基本方針及範圍未有適當區隔或交易、投資標的顯有不當;(2)最近一年曾受期貨交易法第一百條處分,但其違法情事已經主管機關認可具體改善;(3)全權委託其專業機構運用期貨信託基金已有事實證明可透過該專業機構獲取全球交易或投資技術者;(4)取得期貨信託事業營業執照已滿二個完整會計年度,但最近年度每股淨值低於票面金額;(5)經主管機關依期貨交易法停止受理其募集期貨信託基金申請案件,期限尚未屆滿:(A)僅(1)、(2)、(3) (B)僅(1)、(3)、(4) (C)僅(1)、(4)、(5) (D)(1)、(2)、(3)、(4)、(5)。
#233464
162.下列有關期貨信託基金銷售之敘述何者有誤?(A)期貨信託事業應於申購人申購期貨信託基金後,立即提供風險預告書,並指派專人向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險 (B)期貨信託事業銷售期貨信託基金之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (C)對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,募集銷售期間,不得為一般性廣告或公開勸誘之行為 (D)對不特定人為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,不得為期貨信託基金績效之預測。
#233465
163.下列何者不得擔任期貨信託基金經理人?(A)取得期貨交易分析人員資格,且具有一年期貨相關工作經驗 (B)取得期貨交易分析人員資格,並曾任期貨自營商自行買賣工作三年(C)取得期貨商業務員資格,並曾任期貨經理事業交易分析人員一年(D)取得期貨商業務員資格,並曾任證券投資信託基金經理人二年。
#233466
164.有關期貨信託基金銷售機構之規定,以下敘述何者正確?(A)符合特定資格之產險公司得擔任之 (B)期貨信託事業應與期貨信託基金銷售機構簽訂委任契約 (C)期貨信託基金銷售機構得依特定金錢信託方式,以自己名義為客戶申購期貨信託基金 (D)期貨信託基金銷售機構得交付受益憑證予受益人。
#233467
165.下列何者不得接受期貨信託事業委任擔任期貨信託基金銷售機構?(A)證券投資顧問事業 (B)信託業 (C)證券經紀商 (D)產險業。
#233468
相關試卷
114年 - 114-3 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#134896
2025 年 · #134896
114年 - 114-2 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#131496
2025 年 · #131496
114年 - 114-1 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#127016
2025 年 · #127016
113年 - 113-3 期貨商業務員:期貨交易法規#125009
2024 年 · #125009
113年 - 113-2 期貨商業務員:期貨交易法規#121915
2024 年 · #121915
113年 - 113-1 期貨商業務員:期貨交易法規#119559
2024 年 · #119559
112年 - 112-3 期貨商業務員:期貨交易法規#117814
2023 年 · #117814
112年 - 112-2 期貨商業務員:期貨交易法規#116061
2023 年 · #116061
112年 - 112-1 期貨商業務員資格:期貨交易法規#113738
2023 年 · #113738
111年 - 111-3 期貨業務員資格:期貨交易法規#112121
2022 年 · #112121