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期貨業從業人員在職訓練
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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫151-200#129476
> 試題詳解
159. 期貨商得自客戶保證金專戶內提領款項的情形,下列何者不正確:
(A)為客戶扣繳交易稅額
(B)購買非營業用之不動產
(C)為期貨交易人支付必須支付之清算差額
(D)依客戶指示交付剩餘保證金 。
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統計:
A(0), B(6), C(0), D(0), E(0) #3513295
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6672191
1. 題目解析: 這道題目考察期貨商得自...
(共 584 字,隱藏中)
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相關試題
160. 期貨商得受託從事的交易種類,以何者公告為限: (A)中華民國期貨業商業同業公會 (B)期貨交易所 (C)金融監督管理委員會(D)中央銀行 。
#3513296
161. 期貨商從事宣傳資料及廣告時,何者敘述有誤: (A)應避免誤導交易人之判斷力 (B)相關宣傳資料及審核紀錄應保存兩年 (C)不須事先向期貨公會報備(D)應以公司名義為之,不得僅以業務人員或內部研究單位為之 。
#3513297
162. 期貨商從事期貨交易,下列敘述何者正確: (A)未依委任人委託事項從事交易 (B)向委任人推介特定之期貨交易,以勸誘從事不必要之買賣 (C)對於期貨交易所傳輸之資訊,予以隱匿(D)不得違背與委任人所簽訂之受託契約 。
#3513298
163. 期貨商從事期貨交易,不得有下列何種行為: (A)向客戶提供上漲或下跌之判斷,以勸誘從事不必要之買賣 (B)向不特定人推介特定種類之期貨交易 (C) 於其本公司或分支機構之營業場所外,設置固定場所從事與客戶簽訂受託契約(D)以上皆是 。
#3513299
164. 期貨商從事業務廣告及製發宣傳文件: (A)得以無條件保證委託本金不會虧損 (B)得以過去之操作績效為獲利保證 (C)內容不得涉及誇大不實或虛偽陳述(D)得與客戶約定損益共同分攤 。
#3513300
165. 期貨商從業人員,何者需具備業務員資格條件: (A)受託買賣人員 (B)結算交割人員 (C)內部稽核(D)以上皆是 。
#3513301
166. 期貨商從業人員代客操作: (A)違反期貨交易法 73 條,將遭受停止 6 個月以下業務之執行或解除職務之處分 (B)易衍生出交易糾紛 (C)不但損害客戶 權益、還危及公司及自身(D)以上皆是 。
#3513302
167. 期貨商從業人員遇有客戶糾紛時: (A)應即時向主管或內部稽核反應,以利於第一時間留存相關錄音、交易紀錄 (B)應以懇切之態度、提出事證並妥善回應客戶申訴之內容 (C)須紀錄處理之經過,並予妥善歸檔以供日後查閱(D) 以上皆是 。
#3513303
168. 期貨從業人員如有多年市場交易經驗: (A)可以逕自代客操作 (B)得與客戶簽署任何獲利保證之契約 (C)得製作誇大績效廣告誘導客戶(D)以上皆不得為之 。
#3513304
169. 期貨從業人員為客戶開戶時,下列敘述何者正確: (A)高資產之客戶風險承受力較高,因此不需徵信及了解客戶背景 (B)客戶要自負盈虧,所以不需了解客戶背景 (C)期貨交易已預收原始保證金,足以承受價格波動,故不需再作徵信(D)應確實徵信並了解客戶背景 。
#3513305
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