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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-3證券投資分析人員-證券交易相關法規與實務#38534
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16、 ( ) 證券商之董事、監察人、經理人及所僱用對於有價證券營業行為直接有關之業務人員,有違背證劵交易法或其他有關法令之行為,足以影響證券業務之正常執行者,主管機關得命令該證券商停止其一年以下業務之執行或解除其職務,被解除職務之處分者,未滿幾年不得從事證券商董事、監察人、經理人及業務人員之職務?
(A) 一年
(B) 二年
(C) 三年
(D) 五年
答案:
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統計:
A(3), B(2), C(17), D(11), E(0) #1101961
詳解 (共 1 筆)
謝智堯
B1 · 2021/01/08
#4482897
證券交易法 第53條第6項 六、受第...
(共 175 字,隱藏中)
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17、 ( ) 證券投資信託事業運用基金投資於國外者,得委託提供國外投資顧問服務之公司或其集團企業提供集中交易服務間接向國外證券商委託交易,所稱集團企業不包括下列何種公司? (A) 證券投資信託事業所屬持股逾百分之五十之控股公司 (B) 持股逾百分之五十之子公司 (C) 屬同一控股公司持股逾百分之五十之子公司 (D) 持股逾百分之二十五之子公司
#1101962
18、 ( ) 證券投資信託事業經理基金出借有價證券,下列敘述何者錯誤? (A) 出借證券之借貸期間自借貸成交日起算,最長以一年為限 (B) 除私募基金之證券投資信託契約另有約定者外,每一基金出借所持有任一有價證券數額不得超過所持有該有價證券數額之百分之五十 (C) 應依臺灣證券交易所股份有限公司及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心相關規定辦理 (D) 出借證券其交易型態屬議借交易者,借券人提供擔保品之種類,以現金、政府債券、得為融資融券交易之上市或上櫃公司股票為限。但借券人提供擔保品之種類為政府債券、得為融資融券交易之上市或上櫃公司股票者,證券投資信託事業應將擔保品管理之風險監控措施報經主管機關核准後,始得為之
#1101963
19、 ( ) 證券投資信託事業募集基金投資於次順位公司債或次順位金融債券時,應遵守之規定,下列敘述何者正確? (A) 不以投資上市或上櫃者為限 (B) 每一基金投資任一公司所發行次順位公司債或次順位金融債券之總額,不得超過該公司該次(如有分券指分券後)所發行次順位公司債或次順位金融債券總額之百分之十 (C) 所投資之次順位公司債或次順位金融債券不需信用評等機構評等 (D) 只得投資國外發行之次順位公司債或次順位金融債券
#1101964
20、 ( ) 證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金,應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後幾個月內,編具年度財務報告;於每月終了後幾日內編具月報,向主管機關申報? (A) 一個月內;十日內 (B) 二個月內;十五日內 (C) 一個月內;十五日內 (D) 二個月內;十日內
#1101965
21、 ( ) 證劵投資信託及顧問事業之同業公會至少置理事三人,監事一人,均依章程之規定,由會員大會就會員代表中選任。但理事、監事中,至少應有多少比例由有關專家擔任,其中多少人係由主管機關指派? (A) 三分之一;半數以上 (B) 四分之一;半數以上 (C) 四分之一;三分之一以上 (D) 三分之一;三分之一
#1101966
22、 ( ) 下列有關證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人或基金經理人本人或其配偶規範之敘述何者錯誤? (A) 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人或基金經理人本人或其配偶,有擔任證券發行公司之董事、監察人、經理人或持有已發行股份總數百分之五以上股東者,於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該發行公司所發行之證券時,不得參與買賣之決定 (B) 證券投資信託事業及其負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人或證券投資信託事業於其購入股票發行公司之股東代表人,除符合主管機關之規定外,均不得擔任證券投資信託基金所購入股票發行公司之董事、監察人或經理人 (C) 證券投資信託事業之負責人、部門主管或分支機構經理人,除符合主管機關之規定外,不得投資於其他證券投資信託事業,或兼為其他證券投資信託事業、證券投資顧問事業或證券商之董事、監察人或經理人 (D) 持有已發行股份總數百分之五以上之股東,其股份之計算,不包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者
#1101967
23、 ( ) 關於經營證券投資信託事業之發起人與股東之規範,下列敘述何者錯誤? (A) 證券投資信託事業之股東,除符合主管機關所定之專業資格條件者外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計,不得超過該公司已發行股份總數百分之二十 (B) 證券投資信託事業應有一名以上符合資格條件之專業股東,除以發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外,其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之二十 (C) 經營證券投資信託事業之專業發起人或股東,其轉讓持股時,證券投資信託事業應於轉讓前申報主管機關備查 (D) 經營證券投資信託事業之發起人中應有基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商或其他經主管機關認可之機構,且其所認股份,合計不得少於第一次發行股份之百分之二十
#1101968
24、 ( ) 客戶指定之全權委託保管機構,與證券投資信託事業或證券投資顧問事業間具有下列何項關係者,證券投資信託事業或證券投資顧問事業對客戶不負告知義務? (A) 投資於證券投資信託事業或證券投資顧問事業已發行股份總數百分之十以上之股份 (B) 擔任證券投資信託事業或證券投資顧問事業董事或監察人;或其董事、監察人擔任證券投資信託事業或證券投資顧問事業董事、監察人或經理人 (C) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業持有其已發行股份總數百分之五之股份 (D) 由證券投資信託事業或證券投資顧問事業或其代表人擔任董事或監察人
#1101969
25、 ( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業運用委託投資資產應分散投資;其投資標的之分散比率,除主管機關另有規定外,其為每一全權委託投資帳戶投資任一公司股票、公司債或金融債券及認購權證之總金額,不得超過該全權委託投資帳戶淨資產價值之多少比率;且投資任一公司所發行公司債或金融債券之總金額,不得超過該全權委託投資帳戶淨資產價值之多少比率? (A) 百分之十;百分之十 (B) 百分之二十;百分之十 (C) 百分之二十;百分之二十 (D) 百分之二十;百分之五
#1101970
26、 ( ) 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,其實收資本額為新臺幣三億元,淨值為新臺幣一億五千萬元者,接受全權委託投資之總金額,其限制之規定為何? (A) 不得超過新臺幣三十億元 (B) 不得超過新臺幣十五億元 (C) 不得超過新臺幣四十五億元 (D) 不受額度上限之限制
#1101971
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