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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-1 業務員 : 證券交易相關法規與實務#38524
> 試題詳解
16、 ( ) 證券商負責人及業務人員於執行職務前,應由所屬證券商向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或證券櫃檯買賣中心辦理登記,非經登記不得執行職務。臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心應於何時將登記情形彙總轉報行政院金管會備查?
(A) 受理登記後五日內
(B) 受理登記後十五日內
(C) 每月五日前
(D) 每月十五日前
答案:
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統計:
A(8), B(8), C(3), D(18), E(0) #1101546
詳解 (共 1 筆)
梁翔昱
B1 · 2020/10/27
#4340638
根據證券商負責人及業務人員管理規則 第1...
(共 87 字,隱藏中)
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17、 ( ) 證券經紀商,按月就受託買賣有價證券成交金額之部分提列: (A) 買賣損失準備金 (B) 違約損失準備金 (C) 交割結算基金 (D) 營業保證金
#1101547
18、 ( ) 證券商之董事或監察人,因違反證券交易法而足以影響證券業務之正常執行者,主管機關得隨時命令券商停止多久以下之業務執行? (A) 一年 (B) 六個月 (C) 二年 (D) 三年
#1101548
19、 ( ) 證券商之內部稽核人員異動時,應於何時向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心申報核備? (A) 異動前 (B) 異動當日 (C) 異動後三日內 (D) 異動後五日內
#1101549
20、 ( ) 主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人,有違背證券交易法之行為,足以影響證券業務之正常執行者,得為如何之處置? (A) 對證券商科以罰鍰 (B) 對該董事、監察人及受僱人科以罰鍰 (C) 命令該證券商解除違法董事、監察人、受僱人之職務 (D) 選項ABC皆非
#1101550
21、 ( ) 證券商依規定編製定期報告中之委託人買賣證券對帳單是屬於: (A) 週報 (B) 半年報 (C) 月報 (D) 年報
#1101551
22、 ( ) 證券櫃檯買賣交易市場之給付結算基金,為下列何種制度? (A) 共同責任制 (B) 分別責任制 (C) 比率責任制 (D) 選項ABC皆非
#1101552
23、 ( ) 集中保管帳簿劃撥作業,參加人帳簿、客戶帳簿及其入帳憑證應自登載之日起至少保存多久期間? (A) 十年 (B) 十五年 (C) 二十年 (D) 五年
#1101553
24、 ( ) 違反證券交易法第一百五十五條之操縱股價行為,其刑事責任為何? (A) 處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新台幣一千萬元以上二億元以下罰金 (B) 五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新台幣二十五萬元以下罰金 (C) 二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新台幣二十五萬元以下罰金 (D) 一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新台幣二十五萬元以下罰金
#1101554
25、 ( ) 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對每種證券之融資總金額,不得超過其淨值的百分之多少? (A) 百分之二百五十 (B) 百分之五 (C) 百分之十 (D) 百分之十五
#1101555
26、 ( ) 董事或監察人不能依公司法規定召集股東會時,得由持有已發行股份總數多少比例以上之股東報經地方主管機關許可,自行召集? (A) 百分之一 (B) 百分之二 (C) 百分之三 (D) 百分之五
#1101556
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