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期貨交易法規
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104年 - 104-2 期貨商業務員專業科目測驗試題#22038
> 試題詳解
16. 期貨商或他業兼營期貨業務者,申請增加業務種類時,須於最近多久之內,未受主管機關依期貨交易法所為之警告處分?
(A)一年
(B)半年
(C)三個月
(D)一個月
答案:
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統計:
A(78), B(115), C(236), D(5), E(0) #838991
詳解 (共 1 筆)
顏智源
B1 · 2017/10/04
#2431012
法規名稱:期貨商設置標準 公布日期:民國...
(共 670 字,隱藏中)
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17. 期貨經紀商於電視台第四台提供期貨交易之技術分析節目者,其所製播節目之錄影帶依期貨商管理規則之規定應保存多久? (A)不須保存 (B)至少應保存二個月 (C)保存二年 (D)保存五年
#838992
18. 依期貨交易法之規定,期貨經紀商所使用之風險預告書,其格式與應記載之事項,應依下列何者之規定定之? (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)中華民國期貨業商業同業公會 (D)主管機關
#838993
19. 依期貨商管理規則之規定,期貨商受託從事期貨交易,不得為下列何種行為? (A)向客戶或不特定多數人推介特定種類之期貨交易 (B)向客戶或不特定多數人提供上漲或下跌之判斷,以勸誘不必要之買賣 (C)對客戶所為交易事項之查詢,未為必要之答覆及處理 (D)選項ABC皆是
#838994
20. 依我國期貨交易法,有關期貨商執行職務之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨商皆不能接受期貨交易人全權委託,從事代為決定種類、數量、價格之期貨交易 (B)期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易 (C)期貨商不得未依期貨交易人委託事項或條件從事交易 (D)期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易
#838995
21. 期貨商得自客戶保證金專戶內提領款項的情形,下列何者正確? Ⅰ.購買非營業用之不動產;Ⅱ.依期貨交易人指示,交付賸餘保證金;Ⅲ.為期貨交易人支付必須支付之清算差額;Ⅳ.為期貨交易人預先扣繳稅額 (A) Ⅱ、Ⅲ (B) Ⅰ、Ⅳ (C) Ⅰ、Ⅲ (D) Ⅱ、Ⅳ
#838996
22. 下列敘述,何者正確? (A)期貨商得經委託人授權代辦結匯手續 (B)期貨商得與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事 (C)期貨商得提供帳戶供期貨交易人交易 (D)期貨商得在營業場所外設置固定場所,接受期貨交易人從事期貨交易之委託
#838997
23. 下列何者得申請兼營槓桿交易商? (A)專營期貨自營商 (B)銀行 (C)證券自營商 (D)信託業
#838998
24. 取得期貨交易分析人員資格,但無相關工作經驗者,不得擔任期貨信託事業的何種職務? (A)期貨信託基金經理人 (B)辦理受益憑證之募集發行及銷售 (C)期貨交易及相關投資之研究分析 (D)內部稽核
#838999
25. 期貨交易輔助人經營業務之場地及設備,應符合下列何者所訂定之場地及設備標準? (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)中華民國期貨業商業同業公會 (D)主管機關
#839000
26. 下列何者不得接受期貨信託事業委任擔任期貨信託基金銷售機構? (A)證券投資顧問事業 (B)信託業 (C)證券經紀商 (D)產險業
#839001
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