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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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108年 - 108-3 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗-防制洗錢與打擊資恐法令及實務 A卷#79119
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16.( )為協助發展與洗錢及資恐風險相當之防制與抵減措施,以利於金融業決定 其資源配置與建置其內部控制制度,應採取下列何者方法為之:
(A)準則方 法
(B)結果導向方法
(C)規範基礎方法
(D)風險基礎方法
答案:
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統計:
A(21), B(17), C(82), D(2559), E(0) #2066936
詳解 (共 2 筆)
YJ
B2 · 2021/08/21
#5028897
風險基礎
Risk-Based
1
0
Victor Lee
B1 · 2019/11/22
#3681194
https://www.amlo.moj...
(共 280 字,隱藏中)
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36.( )為協助發展與洗錢及資恐風險相當之防制與抵減措施,以利於金融業決定 其資源配置與建置其內部控制制度,應採取下列何者方法為之:(A)準則方 法(B)結果導向方法(C)規範基礎方法(D)風險基礎方法
#2068062
36.為協助發展與洗錢及資恐風險相當之防制與抵減措施,以利於金融業決定 其資源配置與建置其內部控制制度,應採取下列何者方法為之:(A)準則方 法(B)結果導向方法(C)規範基礎方法(D)風險基礎方法
#2291554
6.為協助發展與洗錢及資恐風險相當之防制與抵減措施,以利於金融業決定其資源配置與建置其內部控制制度,應採取下列何者方法為之? (A)準則方法 (B)結果導向方法 (C)規範基礎方法 (D)風險基礎方法
#2320471
54.( )為協助發展與洗錢及資恐風險相當之防制與抵減措施,以利於金融業決定 其資源配置與建置其內部控制制度,應採取下列何種方法為之?(A)準則 方法(B)風險基礎方法(C)規範基礎方法(D)法規方法
#2447729
60. 為協助發展與洗錢及資恐風險相當之防制與抵減措施,以利於金融業決定 其資源配置與建置其內部控制制度,應採取下列何種方法為之?(A)準則方 法(B)風險基礎方法(C)規範基礎方法(D)法規方法
#2451477
17.( )下列何者並非恐怖組織利用非營利組織進行洗錢的原因?(A)非營利組織容 易受民眾信任,可利用作為公開募款管道(B)非營利組織均無賦稅優惠(C)非 營利組織可依設立宗旨,公開地在特定族群或宗教地區中活動(D)各國法令 雖有不同,但是通常對非營利組織的成立條件與營運監理要求比較寬鬆
#2066937
18.( )下列何者屬保險業洗錢常見類型? A.利用跨境業務的不透明性 B.利用 不易查知資金來源方式 C.利用繳交大額保險費(A)僅 AB(B)僅 AC(C)僅 BC(D)ABC
#2066938
19.( )為有效防制洗錢,金融機構應執行客戶盡職調查(customer due diligence) 之合理措施,下列何者錯誤?(A)取得客戶資訊(B)評估客戶風險(C)識別客 戶實質受益人(D)驗證客戶往來貢獻度
#2066939
20.( )依「金融機構辦理國內匯款及無摺存款作業確認客戶身分原則」規定,自 然人某甲至 A 銀行臨櫃辦理新臺幣 3 萬元之國內匯款,下列敘述何者正 確?(A)匯款金額未達新臺幣 5 萬元,A 銀行無須留某甲之姓名、身分證號 碼及電話(或地址)等資料(B)某甲如為本人,且為 A 銀行認識之客戶,並 在 A 銀行留有身分資料紀錄者,得免出示身分證明文件(C)某甲如為代理 人,須核對某甲及本人身分(D)某甲如為代理人,雖為 A 銀行之客戶,且在 A 銀行留有身分資料紀錄者,仍須出示身分證明文件
#2066940
21.( )辦理跨境匯款達多少金額(含等值外幣)時,金融機構應確認客戶身分? (A)新臺幣 3 萬元以上(B)新臺幣 10 萬元以上(C)新臺幣 30 萬元以上(D)新 臺幣 100 萬元以上
#2066941
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