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證照◆證券交易相關法規與實務
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114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
> 試題詳解
16.依「證券交易法」規定,上市公司第二季財務報告最遲應於何時公告、申報?
(A)六月三十日
(B)八月三十一日
(C)八月十四日
(D)十月三十日
答案:
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統計:
A(42), B(46), C(384), D(7), E(0) #3440396
詳解 (共 3 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/05/21
#6430339
證券交易法 第 36 條 已依...
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山姆‧波特‧布橋斯
B2 · 2025/08/04
#6589318
公告日期與季度結束的關聯: 每季的...
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Ommmmm
B3 · 2025/12/10
#7221196
證券交易法 第 36 條 ...
(共 305 字,隱藏中)
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25. 投信事業之經理人甲要求已被該事業經營之基金列入投資組合之上市公司,年節送大紅包,最高 可處幾年有期徒刑? (A)7 年 (B)5 年 (C)2 年 (D)1 年
#3377906
34.甲上市公司現金增資發行新股於 4/1 申報生效,請問甲公司應於何時募集完成? (A)5/1 以前 (B)6/1 以前 (C)7/1 以前 (D)8/1 以前
#3440414
17.下列有關有價證券私募之敘述,何者為非? (A)公開發行股票之公司不得於股東會以臨時動議提出新股私募之議案 (B)新股私募之議案應經有代表以發行股份總數過半數股東之出席,出席股東表決權三分之二以上 同意,始得通過 (C)有價證券私募之應募人及購買人,自該私募有價證券交付日滿二年時,不得再行賣出 (D)僅普通股得作為私募之標的,特別股不得為私募之標的
#3440397
18.依照證交法之規定,下列何者非為內線交易規範主體? (A)持有該公司之股份百分之五之股東 (B)該公司之法人董事代表人 (C)該公司離職三個月的董事 (D)從董事長獲悉消息之董事長司機
#3440398
19.綜合證券商之最低應向金融監督管理委員會所指定之銀行提存營業保證金為新臺幣(沒有分支機構)? (A)三千萬元 (B)五千萬元 (C)八千萬元 (D)一億元
#3440399
20.證券商除由金融機構兼營者依有關法令規定外,其經營自行買賣有價證券業務者,持有任一本國公 司股份之總額不得超過該公司已發行股份總額之___;持有任一本國公司所發行有價證券之成本總 額,並不得超過該證券商淨值之___? (A)5%;10% (B)5%;20% (C)10%;15% (D)10%;20%
#3440400
21.在證券交易所上市或證券商營業處所買賣之有價證券之給付或交割應以下列何者為之?甲、現貨; 乙、現款;丙、帳簿劃撥;丁、支票 (A)僅甲、乙 (B)僅丙、丁 (C)僅甲、丙 (D)僅乙、丁
#3440401
22.客戶與投顧事業訂定書面證券投資顧問契約,客戶得自收受書面契約之日起幾日內終止契約? (A)3 日 (B)5 日 (C)7 日 (D)10 日
#3440402
23.下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定,何者錯誤? (A)應委託證券經紀商交易 (B)指示基金保管機構辦理交割 (C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶 (D)得使用信用卡付款
#3440403
24.下列有關基金保管機構之敘述何者正確? (A)指本於信託關係,擔任證券投資信託契約委託人 (B)指本於信託關係,擔任證券投資信託契約受託人 (C)依法及證券投資信託契約辦理相關基金保管業務之保險公司 (D)依法及證券投資信託契約辦理相關基金保管業務之券商
#3440404
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