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期貨交易法規
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107年 - 107-1 期貨商業務員:期貨交易法規#68808
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16.外國期貨商在中華民國境內設置分支機構者,應具備主管機關公告之外國期貨交易所的何種經紀商資格?
(A)仲介經紀商
(B)非結算會員經紀商
(C)結算會員經紀商
(D)任何經紀商均可
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統計:
A(56), B(27), C(623), D(56), E(0) #1784506
詳解 (共 1 筆)
高涵謙
B1 · 2019/03/09
#3236025
外國期貨商在中華民國境內設置分支機構,應...
(共 115 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/23
私人筆記#4779158
未解鎖
第 19 條 外國期貨商在中華民國境...
(共 127 字,隱藏中)
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相關試題
17.關於期貨商接受交易委託時紀錄之保存,下列何者不正確? (A)以電話進行者,須同步錄音存證 (B)錄音及傳輸紀錄須保存至少二個月 (C)以傳真機傳輸買賣委託書內容時,應將傳輸內容存檔備查 (D)期貨交易有爭議者,委託紀錄應保留至爭議消除為止
#1784507
18.期貨商受理開立綜合帳戶從事期貨交易,應向主管機關申報之事項不包括下列何者? (A)資金匯出入及結匯相關資料 (B)綜合帳戶下個別交易人買賣明細資料 (C)綜合帳戶下個別交易人持有部位資料 (D)綜合帳戶持有者資產之狀況
#1784508
19.關於期貨商從事宣傳廣告之規定,下列何者不正確? (A)期貨商收取費用應考量相關營運成本、合理利潤以及客戶整體貢獻度等因素 (B)宣傳資料之形式、內容製作及傳播等相關事宜,由金管會訂定管理辦法 (C)主管機關得隨時抽查期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄 (D)宣傳資料之形式及內容,應經期貨商經理人審核及簽名或蓋章後始可使用
#1784509
20.期貨商分支機構僱用業務員,最低人數為: (A)一人 (B)二人 (C)三人 (D)五人
#1784510
21.期貨商之負責人與業務員,不得有下列何種行為? 甲.知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易,仍接受委託進行交易;乙.利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務;丙.代理他人開戶或從事期貨交易 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#1784511
22.關於客戶保證金之規定,下列何者不正確? (A)應與期貨商之自有資產分離 (B)應設置客戶明細帳,每日計算餘額 (C)因該保證金屬期貨商資產,故期貨商之債權人得對該款項請求扣押 (D)得用以支付經紀商之佣金、利息及手續費
#1784512
23.本國證券商若曾受主管機關依證券交易法為撤銷部分營業許可處分者,原則上至少必須滿多少時間以上,才能申請兼營期貨業務? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#1784513
24.關於期貨商申請設立許可保證金之規定,下列何者正確?甲.期貨經紀商應繳存新臺幣一千萬元;乙.由發起人於申請許可時存入指定銀行;丙.得以政府債券或金融債券繳交;丁.期貨自營商應繳存新臺幣五千萬元 (A)乙、丙 (B)甲、丁 (C)丙、丁 (D)甲、乙
#1784514
25.依期貨商管理規則之規定,有關期貨商內部稽核之下列敘述,何者為正確? (A)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合期貨交易法令之規定 (B)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合其內部控制制度之規定 (C)內部稽核應定期或不定期稽核期貨商之財務與業務 (D)選項ABC皆是
#1784515
26.符合一定資格之境外外國期貨商得向我國期貨商開立綜合帳戶,其資格條件之敘述何者錯誤? (A)具備經期貨交易所認可之國外期貨交易所會員資格 (B)具備經金管會認可之國外期貨交易所會員資格 (C)最近一年在其本國未曾受證券期貨有關主管機關或自律機構對其總(分)公司處以暫停證券或期貨經紀業務之處分 (D)最近三年未有違背市場交易契約或違反申報資料義務情節重大之情事
#1784516
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