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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第五章期貨服務事業之管理(1-100)#5782
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16.有關期貨經理事業可經營之期貨業務項目,以下敘述何者正確?
(A)期貨經紀業務及期貨自營業務
(B)期貨顧問業務及期貨信託業務
(C)期貨信託業務及期貨交易輔助人業務
(D)期貨交易輔助人業務及期貨信託基金之銷售機構。
答案:
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統計:
A(19), B(31), C(3), D(2), E(0) #233319
詳解 (共 1 筆)
裕
B1 · 2020/05/25
#3996589
期貨經理可兼營期貨顧問與期貨信託兩個性質...
(共 25 字,隱藏中)
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相關試題
17.有關期貨顧問事業業務範圍之規定,以下敘述何者錯誤?(A)證券經紀商申請兼營期貨顧問事業,得提供期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品之交易或投資研究分析意見 (B)證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業,以辦理證券相關期貨顧問業務為限 (C)未經主管機關核准經營外國有價證券受託買賣業務之證券經紀商,不得辦理國外證券相關期貨顧問業務 (D)經主管機關核准經營外國有價證券投資推介顧問業務之證券投資顧問事業,得辦理國外證券相關期貨顧問業務。
#233320
18.有關兼營期貨顧問事業者之實收資本額規定,以下敘述何者錯誤?(A)證券投資顧問事業兼營者,其實收資本額應達新臺幣五千萬元 (B)經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業兼營者,其實收資本額應達新臺幣一億元 (C)期貨經理事業兼營者,實收資本額為新台幣一億元 (D)證券經紀商兼營者,實收資本額為新台幣二億元。
#233321
19.下列何者最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值低於面額時,不得申請兼營期貨顧問事業?(A)期貨經紀商及證券經紀商 (B)證券經紀商及證券投資顧問事業 (C)期貨經理事業及證券投資顧問事業 (D)期貨經紀商及期貨經理事業。
#233322
20.期貨顧問事業之內部控制制度應依據下列何者所發布的相關規範而訂定?(A)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨公會所訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範 (B)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨交易所訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範 (C)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及投信投顧公會所訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範 (D)選項A、B、C皆非。
#233323
21.期貨顧問事業之場地及設備,應符合下列何者所訂定之場地及設備標準?(A)行政院金管會 (B)期貨交易所 (C)期貨結算機構 (D)中華民國期貨商業同業公會。
#233324
22.證券投資顧問事業於開始兼營期貨顧問業務後,依證券投資顧問事業管理規則規定應申報之經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值低於面額者,應於多久內改善?(A)一年內 (B)二年內 (C)三個月內 (D)六個月內。
#233325
23.有關複委託期貨經紀商申請兼營期貨顧問事業,其業務範圍及服務對象之規定,下列敘述何者錯誤?(A)業務範圍僅限於國外期貨交易 (B)業務範圍包括國內外期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品 (C)服務對象包括期貨商 (D)服務對象包括期貨信託事業。
#233326
24.下列何者非屬期貨顧問事業之業務員?(A)提供期貨交易所研究分析意見或推介建議者 (B)辦理期貨相關現貨商品有關之推廣、招攬、講習或出版事項 (C)內部稽核 (D)法令遵循人員。
#233327
25.有關期貨顧問事業繳存營業保證金之規定,下列敘述何者錯誤?(A)總公司應繳存一千萬元 (B)每一分公司應繳存五百萬元 (C)應於辦理公司變更登記後繳存 (D)繳存之對象須為經核准經營保管業務,並符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等一定等級以上之銀行。
#233328
26.有關期貨經紀商兼營期貨顧問事業財務方面之規定,下列敘述何者正確?(A)毋須指撥營運資金,但須繳存營業保證金 (B)須指撥營運資金及繳存營業保證金 (C)須指撥營運資金,毋須繳存營業保證金 (D)毋須指撥營運資金,也毋須繳存營業保證金。
#233329
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