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證照◆證券交易相關法規與實務
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114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
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16.法人違反「證券交易法」之規定者,依該法規定之罰則,應如何處罰?
(A)處罰該法人
(B)處罰其行為之負責人
(C)一律處罰其董事
(D)處罰其股東
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A(29), B(258), C(2), D(0), E(0) #3538421
詳解 (共 2 筆)
Ommmmm
B2 · 2025/12/09
#7216335
證券交易法 第 179 條 法人及...
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MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/06
#6646774
1. 題目解析: 這道題目考察對於法人違...
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28、 ( ) 法人違反證券交易法之規定者,依該法規定之罰則,應如何處罰? (A) 處罰該法人 (B) 處罰其行為之負責人 (C) 一律處罰其董事 (D) 處罰其股東
#1098908
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#3872798
17.發行人募集與發行海外有價證券,依規定檢齊相關書件提出申報,於金融監督管理委員會及其 指定之機構收到申報書即日起屆滿幾個營業日申報生效? (A)5 個營業日 (B)12 個營業日 (C)15 個營業日 (D)30 個營業日
#3538422
18.甲申報並公告公開收購 Z 上市公司之股票,下列敘述何者錯誤? (A)甲不得調降公開收購之價格 (B)若應賣之股數超過預定收購之股數,甲應依同一比例分配至股為止向所有應賣人購買,如 尚有餘量,應按隨機排列方式依次購買 (C)若於收購期間屆滿前,已達預定收購之數量,甲可以提前結束公開收購 (D)甲之配偶不得於公開收購期間於集中交易市場購買 Z 公司之股票
#3538423
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