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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#113744
> 試題詳解
16. 原則上發行人發行員工認股權憑證依規定向金融監督管理委員會提出申報書,並由其收到申報書 即日起屆滿幾個營業日申報生效?
(A)7 個營業日
(B)12 個營業日
(C)20 個營業日
(D)30 個營業日
答案:
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統計:
A(155), B(150), C(15), D(33), E(0) #3090281
詳解 (共 2 筆)
DD
B2 · 2023/11/04
#5959431
第 55 條發行人發行員工認股權憑證應檢...
(共 183 字,隱藏中)
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Cypress Chou
B1 · 2023/04/23
#5786101
發行人募集與發行有價證券處理準則...
(共 203 字,隱藏中)
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相關試題
17. 以下何者符合公開發行公司審計委員會行使職權辦法所設置之審計委員會? (A)由董事長、總經理、2 位獨立董事組成之審計委員會 (B)由公司所有獨立董事組成之 2 人審計委員會 (C)由分別具生醫、法律、會計專業背景全體獨立董事共 4 位組成之審計委員會 (D)以上組成皆為符合相關法規設置之審計委員會
#3090282
18. 「證券交易法」第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者? (A)該內線交易行為之相對人 (B)任何因該股票之交易而受有損害之人 (C)當日就該股票善意從事相反買賣之人 (D)證券承銷商
#3090283
19. 關於內線交易之處罰,下列何者為非? (A)對於當日善意從事相反買賣之人買入或賣出該證券價格,與消息公開後十個營業日收盤平均 價格之差額,負損害賠償責任 (B)犯罪所得金額達新臺幣一億元以上者,處七年以上有期徒刑 (C)其情節重大者,賠償額得提高至三倍 (D)處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金
#3090284
20. 證券商受託買賣有價證券,對客戶應建立下列何項資料?甲、姓名、住所及通訊處所;乙、資產之 狀況;丙、投資經驗;丁、客戶學經歷 (A)甲、乙、丙 (B)甲、乙、丁 (C)乙、丙、丁 (D)甲、丙、丁
#3090285
21. 意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格,自行或以他人名義對該有價證券連續高 價買入或低價賣出,可稱為: (A)違約交割 (B)相對委託 (C)沖洗買賣 (D)連續交易操縱行為
#3090286
22. 下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定,何者錯誤? (A)應委託證券經紀商交易 (B)指示基金保管機構辦理交割 (C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶 (D)得使用信用卡付款
#3090287
23. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,原則上其接受單一客戶委託投資 資產之金額不得低於新臺幣多少元? (A)五百萬元 (B)一千萬元 (C)一千五百萬元 (D)二千萬元
#3090288
24. 下列何機構經主管機關之許可,得兼營證券業務? (A)商業銀行 (B)票券金融公司 (C)信託投資公司 (D)選項( A )( B )( C )皆是
#3090289
25. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議,應以下列何種方式處理? (A)強制當事人調解 (B)應進行強制仲裁 (C)應以訴訟解決 (D)申請主管機關調處
#3090290
26. 證交所於每日收盤後,即分析有價證券之交易,發現有異常情形,即公告其下列何種交易資訊? (A)漲跌幅度、本益比 (B)成交量、集中度 (C)週轉率、溢折價百分比 (D)選項( A )( B )( C )皆是
#3090291
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