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106年 - 106-3 期貨商業務員 - 期貨交易法規#66408
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16. 期貨商對不同客戶所為同種類期貨交易之委託,就交易結果,如何進行分配?
(A)依誠信原則進行分配
(B)對所屬負責人、業務員或其配偶作較其他客戶有利之分配
(C)對期貨商貢獻度高的大客戶優先分配
(D)可隨意進行分配
答案:
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統計:
A(449), B(2), C(2), D(0), E(0) #1710532
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/25
私人筆記#4783447
未解鎖
第 40 條 期貨商對不同客戶所為同...
(共 96 字,隱藏中)
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17. 期貨商之在職業務員,應每幾年參加在職訓練? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#1710533
18. 期貨商向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金,不得以下列何者繳存? (A)現金 (B)金融債券 (C)股票 (D)政府債券
#1710534
19. 有關期貨商最低實收資本額之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨經紀商不得低於新臺幣二億元 (B)期貨自營商不得低於新臺幣四億元 (C)每一家分支機構不得低於新臺幣五千萬元 (D)複委託期貨商不得低於新臺幣五千萬元
#1710535
20. 期貨經紀商不得接受下列何者委託開戶並從事期貨交易? (A)受破產之宣告且未經復權者 (B)期貨主管機關之職員或聘僱人員 (C)期貨交易所或期貨結算機構之職員及聘僱人員 (D)選項ABC皆是
#1710536
21. 本國證券商由他業兼營者,是否可以申請兼營期貨業務? (A)可以 (B)不可以 (C)由母公司之董事會決定 (D)由證券商之經理人決定
#1710537
22. 有關期貨經紀商可經營之期貨業務項目,不包括下列何者? (A)期貨顧問事業 (B)期貨經理事業 (C)對不特定人募集之期貨信託基金之銷售機構 (D)全權委託期貨交易之保管機構
#1710538
23. 原則上至少最近幾年內未曾受期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣處分之 期貨商,始得於開始營業後申請設置分支機構? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1710539
24. 期貨商經營期貨經紀及自營業務,且無分支機構者,其最低實收資本額為何? (A)新臺幣二億元 (B)新臺幣四億元 (C)新臺幣六億元 (D)新臺幣八億元
#1710540
25. 依期貨商管理規則之規定,有關期貨商內部稽核之下列敘述,何者為正確? (A)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合期貨交易法令之規定 (B)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合其內部控制制度之規定 (C)內部稽核應定期或不定期稽核期貨商之財務與業務 (D)選項ABC皆是
#1710541
26. 期貨商受託從事期貨交易,下列敘述何者不正確? (A)應對客戶編列開戶帳號,並建立資料 (B)應保存足資證明委託事實紀錄 (C)應先與委託人簽訂受託契約,不需於金融機構開立存款帳戶即可進行交易 (D)應依據買賣委託書所載委託事項,按交易所及交易種類,依下單方式或時間順序執行
#1710542
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