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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-2 證券商高級業務員、投信投顧業務員:證券交易相關法規與實務#101120
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16. 某甲投顧在電視節目中表示:「我們介紹的股票,不管是上漲或下跌,其價格之預測皆百分之百 正確」,問此舉是否違反法令規定?
(A)不違法,因其係主觀之表示
(B)違反「不得有虛偽、欺罔或其他足使人誤信之宣傳」
(C)違反「不得代理委任人從事證券投資之行為」
(D)違反「不得與委任人為投資證券收益共享或損失分擔之約定」
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統計:
A(31), B(778), C(8), D(51), E(0) #2772211
詳解 (共 1 筆)
LuLu
B1 · 2021/09/09
#5076928
價格的預測不可能百分之百正確,所以這個行...
(共 53 字,隱藏中)
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23. 某甲投顧在電視節目中表示:「我們介紹的股票,不管是上漲或下跌,其價格之預測皆百分之百正 確」,問此舉是否違反法令規定? (A)不違法,因其係主觀之表示 (B)違反「不得有虛偽、欺罔或其他足使人誤信之宣傳」 (C)違反「不得代理委任人從事證券投資之行為」 (D)違反「不得與委任人為投資證券收益共享或損失分擔之約定」
#3177112
17. 公開發行股票公司董事之股票經設定質權者,出質人應於何時通知公司? (A)立即通知 (B)應於 5 日內通知 (C)應於 10 日內通知 (D)應於 20 日內通知
#2772212
18. 證券商受託買賣外國有價證券管理規則所稱之高資產客戶,下列何者非為須符合的條件? (A)提供可投資資產淨值及保險商品價值達等值新臺幣一億元以上之財力證明,並提供持有等值 新臺幣一億元以上可投資資產淨值及保險商品價值之財力聲明書 (B)經證券商確認該自然人具備充分之金融商品專業知識、交易經驗,並確認該自然人具備充分 之風險承擔能力 (C)客戶充分了解證券商提供金融商品或服務予高資產客戶與相關法令有關專業投資人之自然人 或法人或專業客戶之自然人或法人得免除之責任後,同意簽署為高資產客戶 (D)未經法人授權辦理交易之人具備充分之金融商品專業知識、交易經驗,惟確認其具備充分之 風險承擔能力
#2772213
19. 依「證券交易法」第二十八條之一提撥一定比率現金發行新股向外公開發行時,同次發行由公 司員工承購或原有股東認購之價格,應與向外公開發行之價格: (A)不同 (B)相同 (C)高於百分之五 (D)低於百分之五
#2772214
20. 股份有限公司公司債之總額,依「公司法」有何限制? (A)得逾公司現有全部資產減去全部負債之餘額 (B)不得逾公司現有全部負債 (C)不得逾公司現有全部資產 (D)不得逾公司現有全部資產減去全部負債之餘額
#2772215
21. 請問下列敘述何者正確? (甲)上市公司應於每月十日以前,公告並申報上月份營運情形;(乙) 上市公司應於第二季終了後 30 日內公告並申報經會計師核閱之季財務報告;(丙)上市公司應於 每會計年度終了後 2 個月內公告並申報經會計師核閱之年度財務報告 (A)僅甲 (B)僅甲、乙 (C)僅乙、丙 (D)僅丙
#2772216
22. 關於證券商申報發行或增額發行指數投資證券,應具備哪些條件? (A)須為同時經營證券經紀、承銷及自營業務之證券商 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值達新臺幣一百億元以上 (C)最近六個月每月申報之自有資本適足比率達百分之二百五十以上 (D)以上皆是
#2772217
23. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議,應以下列何種方式處理? (A)強制當事人調解 (B)應進行強制仲裁 (C)應以訴訟解決 (D)申請主管機關調處
#2772218
24. 證券商受託契約經解除或終止後,至少需保存多久? (A)3 年 (B)5 年 (C)10 年 (D)永久保存
#2772219
25. 「證券交易法」所稱「集中交易市場」,係指供有價證券為何種買賣所開設之市場? (A)公開喊價 (B)議價 (C)拍賣 (D)競價
#2772220
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