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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-1 證券投資分析人員 - 證券交易相關法規與實務#68848
> 試題詳解
17.公開發行股票之公司發行限制員工權利新股者,下列敘述何者錯誤?
(A)應經由公司股東會特別決議通過
(B)應於股東會召集事由中列舉並說明,不得以臨時動議提出
(C)於員工未達成既得條件時,發行人得依發行辦法之約定收回或收買已發行之限制員工權利新股
(D)限制員工權利新股之發行價格不受公司法關於股票發行價格不得低於票面金額規定之限制,惟不 得無償配發之
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統計:
A(19), B(31), C(12), D(131), E(0) #1786000
詳解 (共 1 筆)
帥帥凱
B1 · 2019/05/26
#3375254
公開發行股票之公司發行限制員工權利新股者...
(共 440 字,隱藏中)
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相關試題
18.下列有關證券投資信託事業之敘述,何者錯誤? (A)證券投資信託事業得對銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業等辦理私募,但應募人總數, 不得超過三十五人 (B)證券投資信託事業應依證券投資信託及顧問法、其授權訂定之命令及契約之規定,以善良管理人 之注意義務及忠實義務,本誠實信用原則執行業務 (C)證券投資信託事業應於私募受益憑證價款繳納完成日起五日內,向主管機關申報之 (D)證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資或交易,應依據其分析報告作成決定,交付執行時 應作成紀錄,並按月提出檢討報告,其分析報告與決定應有合理基礎及根據
#1786001
19.證券投資信託事業運用證券投資信託基金所持有之資產,應以下列何一機構之基金專戶名義登記? (A)證券投資信託事業 (B)基金保管機構 (C)證券投資信託基金 (D)受益人
#1786002
20.證券投資信託事業就每一證券投資信託基金之資產,應依主管機關所定之比率,不得以下列何種方 式保持之? (A)現金 (B)存放於銀行 (C)買入政府公債 (D)向票券商買入短期票券
#1786003
21.下列何者非證券投資顧問事業之負責人、業務人員及所有受僱人員應秉持之業務經營原則,共同為 維護證券投資顧問公司之聲譽與發展而努力: (A)忠實誠信原則 (B)勤勉原則 (C)專業原則 (D)客戶利益最大化原則
#1786004
22.證券投資信託事業首次募集之證券投資信託基金,其相關規範何者正確? (A)應限於封閉型基金 (B)應於核准申請募集後三個月內開始募集資金 (C)應於開始募集日起九十天內募集設立 (D)應為投資於國內之股票型基金
#1786005
23.甲為我國公開發行股份有限公司之董事,下列關於其資格之敘述,何者正確? (A)甲應為完全行為能力人或限制行為能力人 (B)甲不得有任何遭刑事判決有罪紀錄 (C)甲應為具有中華民國國籍之人 (D)甲若轉讓超過當選時所持有之公司股份數額二分之一,當然解任
#1786006
24.非公開發行股份有限公司之董事,其每任任期最長為多久? (A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
#1786007
25.依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,有價證券持有人申報公開招募時,應檢具公開招募 說明書,所應載明事項中,下列何者非正確? (A)公開招募之動機與目的 (B)公開招募價格之訂定方式與說明 (C)證券承銷商提出之評估報告 (D)保證招募價格
#1786008
26.證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,下列行為規範何者正確? (A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B)利用客戶之帳戶,為他人買賣有價證券 (C)將全權委託投資契約之全部或部分複委任他人履行或轉讓他人 (D)依投資分析報告作成投資決定書
#1786009
27.依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行以外幣計價之附認股權公司債,應向下列何機 關(構)申請登錄為櫃檯買賣? (A)證券櫃檯買賣中心 (B)臺灣證券交易所 (C)金融監督管理委員會 (D)財政部
#1786010
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