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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-2 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#121910
> 試題詳解
17.兼營證券自營商與證券經紀商之證券商,應在下列何時製作之書面文件,區別其交易為自行買賣或代客買賣?
(A)每一交易日之結算交割時
(B)每次買賣時
(C)製作每月之營運月報表時
(D)編製年度財務報告時
答案:
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統計:
A(192), B(560), C(30), D(23), E(0) #3292470
詳解 (共 2 筆)
約翰怎麼又考上了
B1 · 2024/09/05
#6204764
證券交易法 第 45 條 證券商應依第十...
(共 192 字,隱藏中)
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11
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Raffaello
B2 · 2025/08/31
#6630501
證券交易法 第 46 條 ...
(共 79 字,隱藏中)
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2
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相關試題
42、 ( ) 兼營證券自營商與證券經紀商之證券商,應在下列何一時期,以書面文件區別其交易為自行買賣或代客買賣? (A) 每次買賣時 (B) 每一交易日之結算交割時 (C) 製作每月之營運月報表時 (D) 編製年度財務報告時
#1099322
18.公司買回其股份時,下列哪些關係人不得在買回期間內賣出?甲、董事;乙、經理人;丙、關係企業經理人之未成年子女;丁、監察人之配偶 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)乙、丙、丁 (D)甲、乙、丁
#3292471
19.已兼營期貨顧問業務之證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,或證券投資顧問事業同 時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者,實收資本額應達新臺幣多少元? (A)五千萬元 (B)七千萬元 (C)一億元 (D)二億元
#3292472
20.下列敘述何者正確? (A)平衡型基金應於基金名稱中標明平衡字樣 (B)受益憑證為無記名式 (C)保護型基金係指在基金存續期間,由保證機構到期時提供受益人一定比率本金保證之基金 (D)保本型基金之保本比率應達投資本金之 50%以上
#3292473
21.公司財務報告之主要內容有虛偽或隱匿之情事時,下列何者不須負賠償責任? (A)公司董事長 (B)簽證會計師 (C)未曾在財務報告上簽名的公司職員 (D)選項ABC皆是
#3292474
22.某一證券商淨值為 20 億,若經主管機關核准將其資金用於股權性質之投資,則其投資取得成本總額不得超過: (A)6 億 (B)8 億 (C)10 億 (D)15 億
#3292475
23.下列何一事項,得適用假決議規定? (A)變更章程 (B)公司資產負債表等會計表冊之承認 (C)董事競業行為之許可 (D)選項ABC皆可適用
#3292476
24.股東就其持有之股份於一定條件下,得分別行使表決權,有人亦稱之「股東分割投票制度」。依現行法相關適用「股東分割投票制度」之股東,下列敘述何者正確? (A)需為公開發行公司之股東 (B)以自然人股東為限 (C)需係為自己持有股份之股東 (D)需為持有公司已發行股份總數 10%以上股份之股東
#3292477
25.下列選項中,可作為股份有限公司之發起人出資項目是: (A)對公司事業所需之技術 (B)對公司事業所需之財產 (C)現金 (D)選項ABC皆可
#3292478
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