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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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108年 - 108年第1次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗-防制洗錢與打擊資恐法令及實務#75359
> 試題詳解
17.甲為 A 股份有限公司(下稱 A 公司)股東,當甲持有多少比率以上 A 公司股份時,會被認定為 A 公司實質受益人?
(A) 10%
(B) 15%
(C) 20%
(D) 25%
答案:
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統計:
A(33), B(47), C(39), D(3227), E(0) #1974341
詳解 (共 2 筆)
telsore
B1 · 2019/05/25
#3374151
所謂「實質受益人」,指對客戶具最終所有權...
(共 71 字,隱藏中)
前往觀看
19
0
得榮 郵局已上榜謝謝大家
B2 · 2021/05/11
#4714300
超過
25%
6
1
相關試題
10.甲為 A 股份有限公司(下稱 A 公司)股東,當甲持有多少比例以上 A 公司股份時,會被認定為 A 公司之實 質受益人? (A) 10% (B) 15% (C) 20% (D) 25%
#2199446
6.甲為 A 股份有限公司(下稱 A 公司)股東,當甲持有多少比率以上 A 公司股份時,會被認定為 A 公司實 質受益人? (A) 10% (B) 15% (C) 20% (D) 25%
#2895053
11. 甲為乙股份有限公司(下稱乙公司)股東,當甲持有多少比率以上乙公司股份時,會被認定為乙公司之實質受益人? (A)10%。(B)15%。(C)20%。(D)25%。
#3395938
18.金融機構對可疑交易申報的規定,下列敘述何者正確? (A)可疑申報之價值在於情資之有效性,而非以量取勝 (B)對可疑交易未完成者,無須辦理申報 (C)違反申報可疑交易之金融機構,處新台幣五十萬元以上五千萬元以下罰鍰 (D)對可疑交易申報義務的踐行,係由金融機構向中央目的事業主管機關辦理申報
#1974342
19.下列何者非現行洗錢防制法內容? (A)必要時,法務部得會同中央目的事業主管機關指定受規範機構使用現金以外的支付工具 (B)提供我國加入國際刑警組織的法源依據 (C)允許我國協助他國執行財產沒收 (D)設置定期經費制度,支付洗錢防制政策推行、培訓、國際合作等費用
#1974343
20.下列何者尚未納入防制洗錢之義務機構? (A)旅行社 (B)律師 (C)會計師 (D)房地產經紀商
#1974344
21. FATF 四十項建議要求各國之洗錢犯罪前置特定犯罪應包括之特定犯罪類型,下列敘述何者錯誤? (A)參與組織犯罪 (B)酒駕與交通肇事逃逸 (C)內線交易及市場操作 (D)恐怖主義行為(含資助恐怖主義)
#1974345
22.關於金融機構應予以婉拒與客戶建立業務關係或交易之情形,下列何者錯誤? (A)客戶為現任國內之重要政治性職務人士 (B)客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件 (C)出示之身分證明文件均為影本 (D)客戶不尋常拖延應補充之身分證明文件
#1974346
23.銀行之客戶為自然人時,下列何者非銀行應取得之資訊? (A)最高學歷 (B)出生日期 (C)國籍 (D)戶籍或居住地址
#1974347
24.銀行業應於每會計年度終了後幾個月內將防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書揭露於該銀行網站? (A)一個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
#1974348
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