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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-2 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#116065
> 試題詳解
17. 外國公司股票於中華民國境內交易流通,屬於「證券交易法」第六條之何種定義之有價證券?
(A)第二項表彰權利之證書
(B)非有價證券
(C)經主管機關核定之其他有價證券
(D)推定為有價證券
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A(22), B(5), C(786), D(86), E(0) #3141968
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/11/08
#7050643
1. 題目解析 題目詢問外國公司股票在...
(共 848 字,隱藏中)
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18. 若公司設立未滿一年,公開說明書中公司組織記載應揭露發起人何種資訊? (A)出資比例占前五名者 (B)持股比例占前十名者 (C)薪資比例占前三名者 (D)發起人性別比例
#3141969
19. 上市公司董事每一交易日轉讓股數未超過多少股者,免予向主管機關進行事前申報? (A)1 萬股 (B)3 萬股 (C)5 萬股 (D)10 萬股
#3141970
20. 關於「證券交易法」第一百五十七條之一所定內線交易禁止規定,下列敘述何者正確? (A)適用對象為具有股權性質之有價證券 (B)規範對象以他人之名義買入或賣出,亦構成內線交易 (C)該重大影響股價之消息,若已公開超過十八小時,即非屬內線交易 (D)選項(A)(B)(C)皆正確
#3141971
21. 關於公開發行公司董事會之規範,下列敘述何者正確? (A)發行股票之公司董事會,設置董事不得少於三人 (B)政府或法人為公開發行公司之股東時,除經主管機關核准者外,得由其代表人同時當選或擔 任公司之董事及監察人,不適用公司法第 27 條第 2 項規定 (C)董事缺額達章程所定席次三分之一者,公司應自事實發生之日起 60 日內,召開股東臨時會補 選之 (D)董事因故解任,致不足三人者,公司應於最近一次股東會補選之
#3141972
22. 甲為持有乙證券商已發行股份總數 10%之大股東,甲若具有下列何種情事時,不得充任乙證券商 之董事、監察人或經理人? (A)受證券交易法第 56 條及第 66 條第 2 款解除職務之處分,已滿三年 (B)最近三年內在金融機構有拒絕往來或喪失債信之紀錄 (C)依證券交易法之規定,受罰金以上刑之宣告,執行完畢、緩刑期滿或赦免後已滿三年 (D)曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或其他地位相等之人,其破產終結已滿三年
#3141973
23. 違反證券交易法第 155 條之「操縱股價行為」,其犯罪所得在新臺幣一億元以下者,其刑事責任為何? (A)一年以下有期徒刑,得併科新臺幣二萬元以下罰金 (B)二年以下有期徒刑,得併科新臺幣五萬元以下罰金 (C)五年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以下罰金 (D)處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金
#3141974
24. 證券投資信託事業所經理投資國內之公募基金,應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日 起幾日內,給付買回價金? (A)1 個營業日 (B)3 個營業日 (C)4 個營業日 (D)5 個營業日
#3141975
25. 下列何者得擔任境外基金之銷售機構? 甲、證券投資信託事業;乙、證券投資顧問事業;丙、 證券經紀商;丁、銀行 (A)僅乙、丙 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁皆可
#3141976
26. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目? (A)購買受益憑證之費用 (B)受益人請求買回受益憑證之費用 (C)基金保管機構收取保管費之上限 (D)證券投資信託收益分配
#3141977
27. 證券集中交易市場拍賣上市證券,其拍賣底價及競買申報價格均以何者為計算基準? (A)每一千股 (B)每一百股 (C)每一萬股 (D)每一股
#3141978
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