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期貨法規與自律規範
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115年 - 115-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#145042
> 試題詳解
17. 得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核之機構,不包括下列何者?
(A)主管機關
(B)期貨交易所
(C)投信投顧公會
(D)期貨公會
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35.得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核之機構,不包括下列何者?(A)主管機關 (B)期貨交易所 (C)證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)期貨公會。
#233338
得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核之機構,不包括下列何者? (A)主管機關 (B)期貨交易所 (C)證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)期貨公會
#440717
30. 得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核之機構,不包括下列何者? (A) 主管機關 (B) 期貨交易所 (C) 證券投資人及期貨交易人保護中心 (D) 期貨公會
#639582
30、 ( ) 得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核之機構,不包括下列何者? (A) 主管機關 (B) 期貨交易所 (C) 證券投資人及期貨交易人保護中心 (D) 期貨公會。
#1285735
18. 下列有關期貨經理事業規定之敘述何者錯誤? (A)實收資本額不得少於新台幣 3 億元 (B)應訂定內部控制制度 (C)採專營方式經營者,公司名稱應標明期貨經理字樣 (D)組織形式應為股份有限公司
#4045025
19. 有關期貨經理事業資金之用途,不包括下列何者? (A)銀行存款 (B)購買營業用之不動產 (C)購買國庫券、可轉讓銀行定期存單及商業票據 (D)購買國內外政府債券
#4045026
20. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供書面資料向委任人詳細說明之內容,下列敘 述何者錯誤? (A)交易或投資標的可能之風險及法令限制 (B)最近二年度資產負債表及綜合損益表 (C)當季前二年內接受全權委託交易之戶數及委託資產總額 (D)最近二年因經營全權委託期貨交易業務而發生或進行中之訴訟、非訟事件
#4045027
21. 期貨經理事業接受委任從事全權委託期貨交易,委任人指定之保管機構遇有下列哪些情事,期貨經 理事業應對委任人負告知義務? Ⅰ.投資於期貨經理事業已發行股份總數 10%以上;Ⅱ.擔任期貨經 理事業之董事或監察人;Ⅲ.期貨經理事業持有其已發行股份總數 5%以上;Ⅳ.由期貨經理事業擔任 董事或監察人;Ⅴ.保管機構與期貨經理事業間,具有其他實質控制關係 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#4045028
22. 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項,於事實發生之日起 2 日內公告並向主管機關申報, 該重大影響受益人權益之事項,包括下列哪些情事? Ⅰ.受主管機關行政處分;Ⅱ.因會計師事務所 內部調整,變更公司之簽證會計師;Ⅲ.向不特定人募集之期貨信託基金恢復計算買回價格;Ⅳ.向 不特定人募集之期貨信託基金合併;Ⅴ.向不特定人募集之期貨信託基金之契約終止 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#4045029
23. 有關期貨信託事業申報追加募集期貨信託基金之規定,下列敘述何者正確? (A)應向主管機關申請核准後始得為之 (B)應先取得基金保管機構審查意見書 (C)於主管機關收到申請書即日起屆滿 12 個營業日生效 (D)因書件不完備而自行補正,自主管機關收到補正書件即日起屆滿 7 個營業日生效
#4045030
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