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106年 - 106-2 期貨商業務員- 期貨交易法規#62529
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17. 有關經營證券全權委託業務之證券投資顧問公司,可經營之期貨業務項目,以下敘述何者正 確?
(A)期貨經紀業務及期貨自營業務
(B)期貨顧問業務及期貨經理業務
(C)期貨信託業務及期貨信託基金之銷售機構
(D)期貨交易輔助人業務及期貨結算機構業務
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統計:
A(55), B(470), C(123), D(39), E(0) #1609792
詳解 (共 1 筆)
張君琳
B1 · 2019/12/05
#3703196
第 10-1 條證券經紀商兼營證券投資顧...
(共 152 字,隱藏中)
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相關試題
18. 期貨經理事業應設置部門專責辦理全權委託期貨交易之事項中,何者不包括在內? (A)推廣招攬 (B)推介建議 (C)研究分析 (D)交易決定
#1609793
19. 下列有關期貨交易輔助人之敘述,何者正確? (A)除法令有特殊規定者外,原則上不得於期貨商處開戶,為自己利益之計算從事期貨交易 (B)證券商依期貨商設置標準有關之規定,申請兼營期貨自營業務者,則得於期貨商處開戶,為 自己利益之計算從事期貨交易 (C)應由專門部門辦理及指派專人負責管理 (D)選項A、B、C皆是
#1609794
20. 下列有關期貨信託事業之業務範圍包括下列何者? I.向不特定人或符合金管會所定資格條件 之人募集期貨信託基金發行受益憑證;II.運用期貨信託基金從事交易或投資;III.辦理境外期貨 基金之募集及銷售業務;IV.其他經金管會核准之有關業務 (A) I、II、III (B) I、III、IV (C) II、III、IV (D) I、II、IV
#1609795
21. 有關外國期貨經紀商在臺分支機構辦理期貨經理業務之規定,以下敘述何者錯誤? (A)該外國期貨經紀商總公司於本國係得經營全權委託期貨交易業務者 (B)應指撥專用營運資金新臺幣一億元 (C)應設置獨立部門專責辦理及配置經理人及業務員 (D)最近三個月因違反廣告自律規範受同業公會警告處分者不得申請
#1609796
22. 有關期貨交易輔助業務之規定,下列敘述何者錯誤? (A)申請為期貨交易輔助人,以經營證券商業務者為限 (B)證券商兼營期貨經紀業務者,不得申請經營期貨交易輔助業務 (C)期貨交易輔助人從事期貨交易之招攬業務,應以委任期貨商名義為之 (D)期貨交易輔助人以接受一家期貨商之委任為限
#1609797
23. 依我國期貨交易法之規定,主管機關為保護公益,得以命令通知有關單位變更章程及其他章 則,下列哪一單位不包括在內? (A)期貨業 (B)期貨交易所 (C)期貨結算機構 (D)期貨公會
#1609798
24. 依我國期貨交易法之規定,須制定市場監視相關規範者,不包括下列何者? (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)主管機關 (D)期貨公會
#1609799
25. 依我國期貨交易法令之規定,期貨商於進行宣傳廣告時僅強調期貨交易之獲利性,未同時說明 相對之風險,該行為是否合法?若不合法,主管機關可為何種處分? (A)是屬合法 (B)不合法,但主管機關僅得加以警告 (C)不合法,主管機關可撤換其負責人或其他有關人員 (D)不合法,主管機關可對其處新臺幣一百二十五萬元之罰金
#1609800
26. 美國有關客戶權利金、保證金專戶款項保管之規定,下列何者有誤? (A)若用於投資,所有收益期貨經紀商不得享有 (B)不得用於擔保其他客戶之交易 (C)得擔保該客戶之交易 (D)保管之金融機構不得以之抵銷期貨商對金融機構所負之債務
#1609801
27. 依我國期貨交易法,由買方支付權利金,取得在特定期間內依約定條件買賣期貨契約權利的契 約,係指下列何者? (A)期貨契約 (B)期貨選擇權契約 (C)選擇權契約 (D)槓桿保證金契約
#1609802
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