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證照◆證券交易相關法規與實務
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114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
> 試題詳解
17. 證券經紀商接受客戶買賣變更交易方法股票應先辦理哪些事項?
(A)過戶
(B)回報
(C)查驗集保存摺
(D)預收款券
答案:
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統計:
A(10), B(13), C(44), D(235), E(0) #3710061
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/12/25
#7266879
證券經紀商受託買賣預收款券作業應行注意事...
(共 395 字,隱藏中)
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相關試題
18. 證券商顧問業務部門所提供之研究報告經公開後於市場交易時間開始幾小時內,除金管會另 有規定外,該部門以外之部門及人員不得進行研究報告所建議標的之買賣? (A)1 小時 (B)2 小時 (C)3 小時 (D)4 小時
#3710062
19. 證券交易所備供證券買賣一方不履行交付義務時之代為支付,而就其證券交易經手費提存之準備金稱之為: (A)賠償準備金 (B)損失準備金 (C)交割結算準備金 (D)盈餘準備金
#3710063
20. 某證券商淨值為一億元,自辦融資融券對某一證券融資總金額不得超過多少? (A)五千萬元 (B)一千五百萬元 (C)一千萬元 (D)五百萬元
#3710064
21. 證券金融事業發行商業本票之總額,不得超過該事業淨值之幾倍? (A)2 倍 (B)5 倍 (C)6 倍 (D)10 倍
#3710065
22. 公司在預定買回期間,執行買回本公司股份所預定之最高及最低之買回價格,稱為: (A)買賣區間價格 (B)買賣預計價格 (C)買回區間價格 (D)買回預計價格
#3710066
23. 依「證券交易法」規定,下列何者得以帳簿劃撥方式為之? (A)在證券交易所上市或證券商營業處所買賣之有價證券之給付 (B)在證券交易所上市或證券商營業處所買賣之有價證券之交割 (C)證券集中保管事業保管之有價證券,其買賣之給付 (D)以證券集中保管事業保管之有價證券為設質標的者,其設質之交付
#3710067
24. 仲裁庭認定仲裁達於可為判斷之程度者,依當事人聲明之事項,應於幾日內作成判斷書? (A)7 日 (B)10 日 (C)14 日 (D)20 日
#3710068
25. 依「公司法」規定,公司虧損達實收資本額____時,董事會應於最近一次股東會報告? (A)三分之二 (B)二分之一 (C)三分之一 (D)四分之一
#3710069
26. 下列何種方式非有價證券之承銷價格決定方式? (A)由承銷商與發行公司或有價證券持有人議定 (B)由詢價圈購產生 (C)由競價拍賣產生 (D)由臺灣證券交易所核算
#3710070
27. 證券商經取得委託人同意後,由委託人透過載有4G 以上門號SIM 卡之行動裝置,經第三方認證 機構向委託人所屬之電信業者,以委託人之行動電話號碼、國民身分證統一編號及生日,與電 信業者之行動門號租用人申辦資料進行比對,確認為一致後通知證券商,這種線上開戶的身分 認證作業稱為: (A)行動身分識別(Mobile ID) (B)金融行動身分識別標準化機制(金融 Fast-ID) (C)以自然人憑證辦理線上身分驗證 (D)以晶片金融卡辦理線上身分驗證
#3710071
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