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期貨業從業人員在職訓練
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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫151-200#129476
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170. 期貨商發生下列何種情事時應向主管機關申報:
(A)開業
(B)停業
(C)終止營業
(D)以上皆是 。
答案:
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統計:
A(0), B(0), C(0), D(6), E(0) #3513306
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6672179
1. 題目解析: 這道題目考查期貨商應當...
(共 391 字,隱藏中)
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171. 期貨商業務員之異動,下列何者錯誤: (A)向中華民國期貨業商業同業公會申報 (B)所屬期貨商在辦理異動登記前,對各該人員之行為可免責 (C)期貨商應於異動後五日內申報(D)須辦理工作證之換發或繳回 。
#3513307
172. 期貨商業務員在向客戶預告交易風險時,以下敘述何者正確: (A)提醒客戶當行情劇烈波動時,期貨交易原始保證金有可能完全損失,超過原始保證金的損失部分,客戶亦須補繳 (B)建議客戶萬一面臨保證金追繳,可以先向營業員週轉應急 (C)告知客戶選擇權交易的最大風險僅限於權利金的損失(D)期貨交易最適合家徒四壁的人,因為可以一夕致富 。
#3513308
173. 期貨商業務員有何種情事者應予撤銷登記: (A)未依規定參加在職訓練者 (B)有事實證明從事不誠信或不正當之活動,顯示其不適合擔任業務員者 (C)最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄者(D)以上皆是 。
#3513309
174. 期貨商業務員於執行業務時,下列何者為非: (A)應以懇切之態度、提出事證並妥善回應客戶申訴之內容 (B)應明白告知客戶期貨交易的風險,而非以不當方式勸誘客戶買賣 (C)應經客戶授權方能為客戶進行全權委託(D)應力求熟悉所有期貨商品以能提供最好的服務 。
#3513310
175. 期貨商業務員於接受客戶委託時,下列敘述何者恰當: (A)為牟取客戶最大利益,可逕行代為下單交易 (B)對於違反法令規範之事項,應予以明確告知客 戶 (C)對於損及客戶權益之事項如為客戶授權,仍應忠實執行不需告知其風險(D)為牟取客戶最大利益,可逕行為客戶設定停損點 。
#3513311
176. 期貨商業務員於接受客戶委託時,應檢視客戶是否有足夠之保證金,若保證金不足只差一百元: (A)基於人情,業務員可先行代墊 (B)請其他從業人員先行代墊 (C)基於下單時效,可先接受委託,事後再通知客戶補足(D)必須通 知客戶補足保證金後,方可接受委託 。
#3513312
177. 期貨商業務員為客戶開戶時,下列敘述何者正確: (A)期貨交易須先存入保證金,所以不需徵信並了解客戶背景 (B)應確實徵信並了解客戶背景,對於不適合投資之客戶應予以拒絕 (C)期貨交易適合所有人士,只要有錢即可交易,所以不需了解客戶背景(D)對於年收入達百萬的客戶,不需徵信並了解客戶背景 。
#3513313
178. 期貨商業務員為客戶解說開戶文件時,以下敘述何者正確: (A)避免提及交易風險,以免嚇跑客戶 (B)選擇權交易原理較為複雜,先請客戶簽署開戶契約, 日後再向客戶詳細解說 (C)告知客戶期貨交易的最大風險僅限於客戶所存入之資金(D)必須告知保證金追繳之時機與期貨商執行平倉動作之流程 。
#3513314
179. 期貨商業務員最低人數規定,下列敘述何者正確:(A)期貨經紀商:三人 (B)期貨自營商:三人 (C)同時經營期貨經紀及期貨自營業務者:五人(D)以上皆是 。
#3513315
180. 期貨商業務員應本誠實及信用原則執行業務,下列行為何者可為: (A)接受未經客戶授權之代理人委託從事期貨交易 (B)受理未完成開戶之客戶進行期貨交易 (C)代理他人開戶(D)以上皆不可為 。
#3513316
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