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證照◆金融職業道德
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104年 - 金融市場職業道德101-200#32640
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170. 金融從業人員遇有存戶遺忘或未及時領回銀行存摺時,應採取下列何措施?
(A)可代 客保管存摺
(B)應即設簿登記,交指定主管人員集中保管
(C)不發函或電告通知客戶 僅需等待洽領
(D)以上皆非
答案:
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統計:
A(5), B(369), C(1), D(101), E(0) #1013789
詳解 (共 1 筆)
游展吉
B1 · 2016/12/30
#1570177
如果拿出來登記,可以避免有冒用,若登記後...
(共 35 字,隱藏中)
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171. 有關金融從業人員辦理全權委託業務,下列敘述何者為非? (A)應遵守相關法令規定 (B)不可利用委任人之交易帳戶,為自己交易 (C)可將委任操作契約,轉讓他人 (D)不 可將已成交之買賣委託,由委任人名義改為其他第三人
#1013790
172. 客戶申辦業務檢附之文件內含瑕疵時,下列敘述何者正確? (A)應確實檢視,審慎評 估處理方式 (B)應視與客戶之交情決定受理與否 (C)仍照常予辦理,並向客戶示意要 求其提供酬謝金或封口費 (D)以上皆非
#1013791
173. 王大明是一位證券分析人員,因為在餐廳吃飯時偶然聽到日日紅公司員工的談話,回 辦公室後就把分析報告中對日日紅公司股票的建議由買進改為賣出。王大明違反了什 麼原則? (A)保密原則 (B)公平原則 (C)專業原則 (D)忠實誠信原則
#1013792
174. 金融從業人員為提供投資人良好的服務,下列敘述何者有誤? (A)應瞭解並遵守相關 法令之規定,不得有違反或幫助他人違反法令之行為 (B)應確實掌握客戶之資力、投 資經驗與目的,以提供適當之服務,謀求客戶之最大利益 (C)應盡善良管理之責任及 注意,代客戶保管有價證券或其他資產 (D)應妥慎保管客戶資料,禁止洩露機密資訊 或有不當使用之情事
#1013793
175. 金融從業人員從事全權委託投資業務,不得為下列何種行為? (A)直接或間接提供或 接受金錢或其他利益 (B)無故洩漏公司基金或全權委託帳戶之機密 (C)使人誤信能保 證本金之安全或保證獲利者 (D)以上皆是
#1013794
176. 金融從業人員從事全權委託投資業務,如發現客戶(委任人)有下列何種情形時,應 拒絕簽訂全權委託投資契約? (A)係未成年人未有法定代理人者 (B)受破產之宣告未 經復權者 (C)係法人或其他機構,卻未能提出該法人或該機構出具之授權證明者 (D) 以上皆是
#1013795
177. 金融從業人員欲從事全權委託投資業務者,於簽訂全權委託投資契約前,下列敘述何 者為正確? (A)指派專人與客戶討論,充分瞭解其資力、投資經驗、投資目的或需求 (B)向客戶告知相關法令限制並詳細說明全權委託投資之相關事項,並交付全權委託投 資說明書 (C)如擬從事證券相關商品交易,應再交付客戶全權委託期貨暨選擇權交易 風險預告書 (D)以上皆是
#1013796
178. 天心證券投資信託公司簽訂全權委託契約時,應於契約載明? (A)負有保密義務 (B) 盡善良管理人之注意義務 (C)對委任事務之報告義務 (D)以上皆是
#1013797
179. 金融從業人員從事保險業務招攬時,於下列何者情形不負通知義務? (A)為他方所知 者 (B)為他方所不知者 (C)已發生者 (D)自己所知者
#1013798
180. 保險商品銷售時應於保險商品簡介及要保書首頁之明顯處,以鮮明字體標示: (A)查 閱公司資訊公開說明文件之方式 (B)公司總經理 (C)公司地址 (D)保險費率
#1013799
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