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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第四章期貨商之管理(101-200)#5780
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173.有關期貨商向主管機關申報年度財務報告之規定,下列何者正確?
(A)應送由期貨交易所轉送主管機關
(B)複委託期貨商直接向主管機關申報
(C)期貨自營商直接向主管機關申報
(D)期貨經紀商應送由期貨公會轉送主管機關。
答案:
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統計:
A(39), B(2), C(15), D(9), E(0) #233202
詳解 (共 1 筆)
鄭書羽
B1 · 2020/08/10
#4209777
期貨商管理規則第24條期貨商應依規定編製...
(共 264 字,隱藏中)
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174.期貨經紀商不得接受下列何者開戶並接受其委託從事期貨交易?(1)年齡未滿二十歲者;(2)華僑及外國人委託開戶未能提出臺灣證券交易所或期貨交易所核發之登記證明文件;(3)境外華僑及外國人與保管機構所簽訂合約之內容不符期貨交易所之規定:(A)僅(1) (B)僅(2)、C (C)僅(1)、(2) (D)(1)、(2)、(3)。
#233203
175.期貨經紀商不得接受下列何者委託開戶並從事期貨交易?(A)受破產之宣告且未經復權者 (B)期貨主管機關之職員或聘僱人員 (C)期貨交易所或期貨結算機構之職員及聘僱人員 (D)選項A、B、C皆是。
#233204
176.期貨商對下列何種客戶,得接受其委託開戶?(A)某甲今年十九歲,但已結婚 (B)某乙為期貨結算機構之聘僱人員 (C)某丙曾違背期貨交易契約已結案且已滿五年 (D)某丁曾違反期貨交易管理法令,經法院有罪刑事判決確定已滿三年,但未滿五年。
#233205
177.依期貨商管理規則之規定,期貨商不得接受下列何者之開戶?(A)甲年滿二十歲,惟尚在就學中 (B)乙受破產之宣告且經復權者 (C)丙受監護或輔助之宣告且經撤銷者 (D)丁曾因違背期貨交易契約未結案且未滿二年者。
#233206
178.甲期貨商對下列何項人員,得接受其開戶?(A)期貨主管機關職員 (B)期貨交易所總經理 (C)中華民國期貨業商業同業公會之祕書 (D)甲期貨商之總經理。
#233207
179.期貨交易人如經期貨商向期貨商業同業公會發出違約通報後,須符合何種條件始得再至期貨商從事期貨交易?(A)交易人違約滿七年 (B)交易人違約滿五年,且清償債務 (C)交易人經行政院金管會審查確認無再有違約之虞 (D)交易人違約滿二年,經期貨商徵信確認其再無違約之虞。
#233208
180.下列何者不得開立期貨交易帳戶?(A)曾因違背期貨交易契約未結案但已滿五年者 (B)年滿六十五歲者 (C)受監護或輔助宣告未經撤銷者 (D)期貨商之從業人員。
#233209
181.期貨經紀商不得接受下列何者之委託開戶?(A)曾因違背期貨交易契約未結案且未滿五年 (B)曾因違反期貨交易法令,經法院有罪之刑事判決確定未滿五年者 (C)期貨結算機構之職員 (D)選項A、B、C皆是。
#233210
182.有關境外外國期貨商得開立綜合帳戶所需之資格,下列敘述何者錯誤?(A)具備經主管機關認可之外國期貨交易所結算會員資格者 (B)最近一年在其本國未曾受證券期貨有關主管機關或自律機構對其總(分)公司處暫停證券或期貨經紀業務之處分者 (C)最近二年未曾受其本國主管機關撤銷部分營業許可之處分者 (D)最近三年未有違背市場交易契約或違反申報資料義務情節重大之情事者。
#233211
183.依期貨商管理規則之規定,下列敘述何者為錯誤?(A)期貨經紀商為處理錯帳之需要,得於本公司開戶從事期貨交易 (B)期貨經紀商經主管機關核准者,得於其本公司或其他期貨商開戶,為自己利益之計算從事期貨交易 (C)金融機構兼營期貨業務者,為所營業務之需要,得於其本公司或其他期貨商開戶,為自己利益之計算從事期貨交易 (D)期貨商負責人、業務員或其他從業人員不得以自己之名義或利用他人名義從事期貨交易。
#233212
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