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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第五章期貨服務事業之管理(101-200)#5783
> 試題詳解
178.期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,除用於交易及投資外,不得以下列何種方式保持之?
(A)放款
(B)向票券商買入短期票券
(C)券附買回交易
(D)存放於銀行。
答案:
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統計:
A(102), B(5), C(6), D(5), E(0) #233481
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/04/28
#5792762
期貨信託基金管理辦法 第 50 條期貨信...
(共 206 字,隱藏中)
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相關試題
179.依期貨信託基金管理辦法,有關期貨信託事業運用對符合一定資格條之人所募集之期貨信託基金,從事交易或投資項目之規定,下列敘述何者錯誤?(A)不得從事證券信託交易 (B)不得投資於本期貨信託事業所發行之有價證券 (C)不得投資於與本期貨信託事業有利害關係之公司所發行之證券 (D)不得交付或出售期貨信託基金所購入股票發行公司股東會之委託書。
#233482
180.下列有關期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資之規定,何者有誤?(A)對不特定人或符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金皆可將基金之一定比例全權委託其他專業機構操作 (B)期貨信託事業全權委託其他專業機構從事交易或投資,應符合該事業所定之交易或投資方針,並揭露於公開說明書 (C)期貨信託事業依信託契約規定應履行之責任及義務,如委由受委任機構處理者,就受委任機構或其受雇人之故意或過失,應與自己之故意或過失負同一責任 (D)期貨信託事業應訂定受委任專業機構之選任標準,經基金經理人同意後即可執行。
#233483
181.下列有關操作期貨信託基金之敘述,何者有誤?(A)除對符合一定資格條件之人募集,其期貨信託契約另有約定者外,每一期貨信託基金出借所持有任一有價證券數額不得超過所持有該有價證券數額之百分之五十 (B)期貨信託事業運用期貨信託基金交易或投資,應依據分析報告作成決定書,交付執行時作成執行紀錄,並按季提出檢討報告 (C)期貨信託事業運用期貨信託基金投資國外有價證券者,得委託國外顧問專業機構間接向國外證券商委託交易 (D)對符合一定資格條件人募集之期貨信託基金從事店頭市場衍生性商品交易,其交易之總風險暴露,除主管機關核准外,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十。
#233484
182.下列有關期貨信託基金受益憑證之敘述,何者有誤?(A)受益憑證應以無實體發行,並以登錄及帳簿劃撥方式交付之 (B)期貨信託基金追加募集發行之受益憑證,受益人亦按受益權之單位數行使權利 (C)對符合一定資格條件之人所發行之期貨信託基金受益憑證,受益人得轉讓與同權符合一定資格條件之人 (D)期貨信託基金受益憑證發行日,指期貨信託事業收足申購人申購價金並交付受益憑證予申購人之日。
#233485
183.以下對基金保管機構之敘述,何者有誤?(A)基金保管機構發現期貨信託事業有故意或過失致損害期貨信託基金資產時,應逕自拒絕期貨信託事業處分基金資產之指示,不須依期貨信託契約之規定請求期貨信託事業履行義務 (B)基金保管機構之自有財產應與期貨信託基金之資產分別獨立 (C)擔任基金保管機構者,應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上 (D)基金保管機構之權利、義務及法律責任應記載於期貨信託契約。
#233486
184.下列何者非法規對期貨信託基金會計之要求?(A)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,得由期貨信託事業自行擬訂並於公開說明書說明基金淨資產價值之計算方式(B)對不特定人募集期貨信託基金之期貨信託事業,應於每一營業日公告前一營業日每受益權單位之淨資產價值(C)期貨信託事業運用每一期貨信託基金,應於每會計年度終了後二個月內編具年度財務報告(D)期貨信託事業運用每一期貨信託基金於每月終了後十日內編具之月報,應送期貨公會申報彙送主管機關
#233487
185.下列哪一種終止契約之情況毋須先報主管機關核准?(A)受益人會議決議終止期貨信託契約 (B)依期貨信託契約約定之存續期間到期 (C)期貨信託基金淨資產價值低於主管機關所定之標準 (D)因市場狀況致期貨信託基金無法繼續經營。
#233488
186.擬與其他期貨信託基金合併之期貨信託基金應符合哪些條件?(1)合併之期貨信託基金同為對不特定人募集或同為對符合一定資格條人之人募集;(2)合併之期貨信託基金在運用期貨信託基金資產及執行交易或投資上應無顯著困難;(3)均經受益人會議同意合併,無任何例外:(A)僅(1) (B)僅(1)、(2) (C)(1)、(2)、(3)皆是 (D)(1)、(2)、(3)皆非。
#233489
187.下列有關期貨信託基金合併之作業,何者有誤?(A)申請合併時應檢附申請書及合併期貨信託基金之期貨信託契約及公開說明書 (B)合併之申請經主管機關核准後,對不特定人募集者,應在合併基準日前至少將合併資訊公告十五個營業日 (C)因合併致存續期貨信託基金持有之資產超過期貨信託基金規定之比率者,除因無償配股及因合併前已存在之交易經實物交割取得標的物之情形外,不得新增,並應於二年內調整至符合規定 (D)存續期貨信託基金自合併基準日起至資產移轉完成前不得進行交易或投資操作。
#233490
188.下列何者情況不需經受益人會議決議?(A)更換全權委託專業機構 (B)更換基金保管機構 (C)更換期貨信託事業 (D)重大變更期貨信託基金從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍。
#233491
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