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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-4 證券商高級業務員-證券交易相關法規與實務#73145
> 試題詳解
18.發行股票公司監察人不為公司行使短線交易利益歸入請求權時,股東得以幾日之期限,請求監 察人行使之;逾期不行使時,請求之股東得為公司行使之?
(A)二十日
(B)三十日
(C)四十五日
(D)六十日
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統計:
A(47), B(769), C(87), D(61), E(0) #1906682
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/24
私人筆記#4583638
未解鎖
第 157 條 發行股票公司董事、監...
(共 177 字,隱藏中)
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相關試題
19.依「證券交易法」規定,公司買回本公司股份之數量比例,不得超過該公司已發行股份總數多 少比例? (A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之三十 (D)百分之五十
#1906683
20.證券投資信託事業之受僱人,若對於違背職務之行為,要求不正利益者,可能會面臨何種處罰? (A)最高七年以下有期徒刑 (B)最高五年以下有期徒刑 (C)最高三年以下有期徒刑 (D)最高一年以下有期徒刑
#1906684
21.證券經紀商在證券交易所買賣證券,買賣一方不履行交付義務時,應如何處理? (A)證券交易所應先代為交付 (B)證券交易所應指定其他證券經紀商或證券自營商代為交付 (C)證券商業同業公會應先代為交付 (D)證券商業同業公會應指定其他證券經紀商代為交付
#1906685
22.證券投資信託事業發行受益憑證募集投資信託資金,應先向申購之投資大眾交付: (A)投資說明書 (B)公開說明書 (C)經會計師查核簽證之財務報告 (D)各類投資基金介紹
#1906686
23.發行股票已超過三千萬股之公開發行公司之董事申報轉讓持股,每一交易日得轉讓之數量比例 為該超過部分之多少比例? (A)千分之一 (B)千分之二 (C)千分之三 (D)千分之五
#1906687
24.下列有關信用評等機構設立標準之敘述,何者正確? (A)實收資本額不得低於一千萬元 (B)發起人於第一次發行股份時至少認股百分之二十 (C)實收資本額不得少於新臺幣五千萬元 (D)組織型態並無限制,故財團法人亦可
#1906688
25.公開發行股票之公司依「證券交易法」第十四條之四之規定,選擇設置審計委員會者,委員會 由全體獨立董事組成,其人數不得少於多少人?且至少應有多少人須具備會計或財務專長者擔 任? (A)獨立董事二人;具備會計或財務專長者一人 (B)獨立董事三人;具備會計或財務專長者二人 (C)獨立董事四人;具備會計或財務專長者三人 (D)獨立董事三人;具備會計或財務專長者一人
#1906689
26.下列哪一項發行人申報募集與發行有價證券之案件,應分別委請主辦證券承銷商評估、律師審 核相關法律事項,並依規定分別提出評估報告及法律意見書? (A)未上櫃公司辦理現金發行新股者 (B)上市、上櫃公司辦理現金發行新股或合併發行新股者 (C)發起設立者 (D)盈餘轉增資者
#1906690
27.上市、上櫃公司發行轉換公司債時,應提出多少比例委託證券承銷商辦理公開承銷? (A)百分之五十 (B)百分之六十 (C)百分之八十 (D)百分之百
#1906691
28.下列何者非年報編製內容應記載之事項? (A)致股東報告書 (B)公司治理報告 (C)財務概況 (D)會計師獨立性報告
#1906692
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