阿摩線上測驗
登入
首頁
>
防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
>
109年 - 109-1 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗第一場試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#85973
> 試題詳解
18.金融機構之客戶為法人、團體時,對該客戶具控制權之最終自然人身分。所稱具控制權係指直接、間接持有該法人股份或資本超過多少者?
(A) 10%
(B) 25%
(C) 33%
(D) 50%
答案:
登入後查看
統計:
A(13), B(2514), C(7), D(40), E(0) #2320403
詳解 (共 2 筆)
Winfred
B1 · 2020/08/02
#4193784
25% 以上才有控制權。
(共 14 字,隱藏中)
前往觀看
11
1
得榮 郵局已上榜謝謝大家
B3 · 2021/06/21
#4821576
超過
25%
0
1
相關試題
19.下列有關可能判定某個國家具較高的國家/地理風險之因素,下列敘述何者錯誤? (A)經防制洗錢金融行動工作組織(FATF)認定為防制洗錢及打擊資恐制度有漏洞的國家或地區 (B)便於建立空殼公司或發行無記名股票的國家或地區 (C)接受國際機構或各國政府制裁、禁運或發出關切聲明的國家或地區 (D)客戶隱私權過度保護的國家或地區,原則上並無礙於有效執行防制洗錢及打擊資恐機制
#2320404
20.有關銀行業之防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管,下列敘述何者錯誤? (A)應於充任後一年內符合法定資格條件 (B)曾擔任專責之法令遵循或防制洗錢及打擊資恐專責人員三年以上 (C)應參加金管會認定機構所舉辦 24 小時以上課程,並經考試及格且取得結業證書 (D)應取得金管會認定機構舉辦之國內或國際防制洗錢及打擊資恐專業人員證照
#2320405
21.下列何者並非評估個別客戶風險時得考量之因素? (A)個人客戶的任職機構 (B)建立業務關係之目的 (C)法人客戶的資本額 (D)申請往來之產品或服務
#2320406
22.下列何者應適用強化確認身分措施之規定? (A)受我國政府委任代操基金之基金經理人為 PEP (B)我國公開發行公司董事長為 PEP (C)我國公營事業總經理為 PEP (D)設立於我國境外且與 FATF 標準一致的共同基金經理人為 PEP
#2320407
23.證券期貨業總公司與國外分公司所在國關於防制洗錢及打擊資恐措施之最低要求不同時,分公司應以下列何種標準作為遵循依據? (A)與總公司一致之標準 (B)就兩地選擇較高標準者 (C)依國外分公司所在國所定之標準 (D)依防制洗錢金融行動工作組織(FATF)所定之標準
#2320408
24.金融業對帳戶及交易監控機制應予以測試,下列何者非測試面向? (A)內部控制流程 (B)錯誤統計比率 (C)模型驗證 (D)輸入資料與系統欄位正確性
#2320409
25.下列敘述何者正確? (A)我國洗錢防制相關法規規定,對於客戶風險評級級數至少應有三級 (B)證券期貨業對於客戶風險可以只分為高風險、一般風險 (C)依前述區分兩級時對於屬一般風險的客戶審查,可以採取簡化措施 (D)客戶如果為申請信用交易額度所需,可以向證券期貨商申請知悉自己的風險評級
#2320410
26.下列何者屬保險業洗錢常見類型?A.利用跨境業務的不透明性 B.利用不易查知資金來源方式 C.利用繳交大額保險費 (A)僅 AB (B)僅 AC (C)僅 BC (D) ABC
#2320411
27.依我國保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點,關於保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構辦理洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理,下列敘述何者錯誤? (A)應製作風險評估報告 (B)應至少涵蓋客戶、地域、產品及服務、交易及通路等面向 (C)應訂定更新風險評估報告之機制,以確保風險資料之更新 (D)應於完成或更新風險評估報告時,將風險評估報告送法務部調查局備查
#2320412
28.保險業的範圍及業務特性廣泛,有關洗錢風險認知上,下列何者錯誤? (A)具有高保單價值/現金價值的保險商品,風險較高 (B)保經與保代等保險輔助人因為業務範圍較為單一,並無風險問題 (C)產險業由於多為損失填補型的保險商品,普遍也認為風險較低 (D)產險業應關注保險標的物與持有人/控制人的關係,以及保險犯罪的產生
#2320413
相關試卷
115年 - 115-1 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#138048
2026 年 · #138048
114年 - 114-4 (財)證券暨期貨市場發展基金會辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#134802
2025 年 · #134802
114年 - 114 金融法制暨犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#133746
2025 年 · #133746
114年 - 114-2 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#127523
2025 年 · #127523
114年 - 114-1 台灣金融研訓院辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#125962
2025 年 · #125962
113年 - 113-4 (財)證券暨期貨市場發展基金會辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#124174
2024 年 · #124174
113年 - 113-3 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#123389
2024 年 · #123389
113年 - 113 金融法制暨犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#121020
2024 年 · #121020
113年 - 113 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#119208
2024 年 · #119208
112年 - 112-4 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#117808
2023 年 · #117808