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期貨法規與自律規範
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111年 - 111-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#107703
> 試題詳解
18. 下列哪些業者申請兼營期貨經理事業,應先取得主管機關所核發或換發經營全權委託投資業務之營 業執照?
(A)期貨顧問事業及期貨信託事業
(B)證券經紀商及證券自營商
(C)期貨經紀商及槓桿交易商
(D)證券投資信託事業及證券投資顧問事業
答案:
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統計:
A(6), B(6), C(6), D(19), E(0) #2914333
私人筆記 (共 1 筆)
chaoyang.hsiao
2025/03/20
私人筆記#6805210
未解鎖
期貨經理事業設置標準 第 15 條 ...
(共 472 字,隱藏中)
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相關試題
19. 期貨經理事業得申請設置分支機構辦理下列何種業務? (A)推廣及招攬 (B)研究分析 (C)交易決定及執行 (D)以上皆是
#2914334
20. 擔任全權委託期貨交易業務之保管機構,接受委任人委託辦理之事項包括下列何者? Ⅰ.結算交割 Ⅱ.保證金與權利金之繳交 Ⅲ.款券保管 Ⅳ.研究分析 Ⅴ.帳務處理 Ⅵ.交易或投資之執行 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ (C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
#2914335
21. 有關期貨交易全權委任契約之規定,下列敘述何者正確? (A)期貨交易全權委任契約,由主管機關訂定範本 (B)委任人於契約存續期間內,得隨時以口頭終止契約 (C)受任人終止契約應於 1 個月前以書面通知委任人 (D)全權委任契約應自簽約之日起,保存 5 年
#2914336
22. 取得期貨交易分析人員資格但無相關工作經驗者,可以辦理期貨信託事業的哪些業務? Ⅰ.基金之交易及投資 Ⅱ.內部稽核 Ⅲ.基金之經營管理 Ⅳ.法令遵循 Ⅴ.風險管理 Ⅵ.主辦會計 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅵ (C)Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
#2914337
23. 有關期貨信託事業編製財務報告之規定,下列敘述何者正確? (A)每半會計年度終了後 2 個月內應公告財務報告 (B)每會計年度終了後 3 個月內應公告財務報告 (C)期貨信託事業運用每一期貨信託基金,應於每會計年度終了後 3 個月內,編具年度財務報告 (D)期貨信託事業運用每一期貨信託基金,應於每月終了後 15 日內編具月報
#2914338
24. 有關期貨信託事業募集期貨信託基金,應經中央銀行同意之情事,不包括下列何者? (A)國外募集投資於國內 (B)國內募集投資於國外 (C)募集指數股票型期貨信託基金 (D)募集外幣計價之期貨信託基金
#2914339
25. 有關期貨信託事業募集期貨信託基金之敘述,下列何者錯誤? (A)應與其他期貨信託事業簽訂承受契約 (B)委託銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務,應簽訂銷售契約 (C)全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資,應簽訂全權委託契約 (D)應與基金保管機構簽訂期貨信託契約
#2914340
26. 有關期貨交易輔助人接受期貨商委任所從事之業務,不包括下列何者? Ⅰ.招攬 Ⅱ.開戶 Ⅲ.接單及下單至期交所 Ⅳ.通知追繳 Ⅴ.結算交割 Ⅵ.代為沖銷 (A)Ⅰ、Ⅲ (B)Ⅱ、Ⅳ (C)Ⅲ、Ⅴ (D)Ⅳ、Ⅵ
#2914341
27. 期貨交易輔助人應於每月 10 日以前,向主管機關申報上月份何項報表? (A)業務量月報表 (B)會計項目月計表 (C)資產負債表 (D)綜合損益表
#2914342
28. 期貨交易輔助人無法執行業務時,應由下列何者接續辦理? (A)訂有承受契約之其他期貨交易輔助人 (B)委任期貨商 (C)結算會員 (D)期貨交易所
#2914343
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