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期貨法規與自律規範
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106年 - 106-2 期貨交易分析人員 - 期貨法規與自律規範#62532
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18. 全國期貨商業同業公會聯合會至少應置理事三人,監事一人,依章程之規定,由會員選任。 但理事、監事中至少應有多少比例應由有關專家擔任之,其中半數由主管機關指派,其餘 由理、監事會遴選,經主管機關核定後擔任之?
(A)1/3
(B)1/4
(C)1/5
(D)1/2
答案:
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統計:
A(4), B(17), C(0), D(1), E(0) #1609928
詳解 (共 1 筆)
童雪惠
B1 · 2020/05/02
#3924889
法規名稱:期貨交易法 第九十二條(理、...
(共 183 字,隱藏中)
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19. 期貨商符合一定資格者得受理境外外國期貨商開立綜合帳戶,接受境外華僑及外國人從事 期貨交易之委託。至於該境外外國期貨商要開立綜合帳戶,應符合之資格條件,不包括下 列何種項目? (A)證券商或期貨商持股逾百分之二十五以上之海外證券商或期貨商,經當地主管機關許可 經營期貨經紀業務並符合未被處分及違規資格者 (B)最近一年在其本國未曾受證券期貨有關主管機關或自律機構對其總(分)公司處以暫停 證券或期貨經紀業務之處分者 (C)最近三年未有違背市場交易契約或違反申報資料義務情節重大之情事者 (D)須具備經主管機關認可之國外期貨交易所會員資格者
#1609929
20. 期貨信託事業得募集發行具資產配置理念之傘型期貨信託基金,其對不特定人募集發行傘 型期貨信託基金者,下列有關期貨信託事業募集傘型共同基金規範之敘述何者錯誤? (A)子期貨信託基金數不得超過五檔 (B)應一次申請同時募集;當任一子期貨信託基金未達成立條件時,該傘型期貨信託基金即不成 立 (C)子期貨信託基金間不得有自動轉換機制,子期貨信託基金間之轉換應由受益人申請方得 辦理,其轉換費用得由期貨信託事業自行訂定 (D)子期貨信託基金得依資產配置理念,選擇為某一種類期貨信託基金或交叉組合各種類期貨信託基 金
#1609930
21. 期貨信託事業應有一名以上符合期貨信託事業設置標準所定資格條件之專業股東,除以發 行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外,其合計持有股份不 得少於已發行股份總數多少比例? (A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二十 (D)百分之二十五
#1609931
22. 期貨交易之功能甚多,期貨交易契約通常訂定有履約的期限,期限屆至若未結算沖銷,即 應履行現貨之交付,因此到結算期時,期貨之價格與現貨之價格會漸趨於一致,即使有價 差之存在,也可能因套利者(Arbitrage)之介入,會使現貨市場與期貨市場的價格日趨統一, 此一功能為下列何者? (A)投機(Speculate) (B)吸收游資活絡交易功能 (C)避險功能(Hedging) (D)價格發現之功能(Price Discovery)
#1609932
23. 期貨商受託從事期貨交易,應評估客戶從事期貨交易之能力;另期貨商接受期貨交易人開 戶時,在開戶前應進行風險預告,下列有關徵信與風險預告之敘述何者錯誤? (A)期貨商受託從事期貨交易,應評估客戶從事期貨交易之能力,如經評估其信用狀況及財 力有逾越其從事期貨交易能力者,除提供適當之擔保外,應拒絕其委託 (B)在開戶前應告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險,並應將風險預告書交付 期貨交易人 (C)期貨商接受期貨交易人開戶時,得委由代理公司為之 (D)期貨商受託從事期貨交易,於辦理開戶時,應與期貨交易人簽訂受託契約
#1609933
24. 期貨交易法第 106 條規定,對於期貨交易不得意圖影響期貨交易價格之行為,若有自行或 與他人共謀,提高、維持或降低期貨部位或其相關現貨之供需等意圖影響期貨交易價格之 操縱行為,依現行期貨交易法之規定可為下列何項之處罰? (A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑,得併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑,得併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金
#1609934
25. 交割結算為期貨交易契約之構成要件之一,對於最後交易日之標的物現貨價格指標設定為 期貨契約之結算價格,而對於最後交易日時尚未平倉之契約,根據此結算價格予以平倉, 其中並無實際標的物之移轉,此種交割方式稱為下列何種交割? (A)現貨交割(Physical Delivery) (B)期貨轉現貨交割(Exchange of Futures for Pysicals ,EFP) (C)現金交割(Cash Delivery) (D)違約交割
#1609935
26. 依期貨交易法第 107 條規定,依法律規定之人,直接或間接獲悉足以重大影響期貨交易價 格之消息時,於該消息未公開前,或公開後幾個小時內,不得自行或以他人名義買入或賣 出,或使他人從事與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為? (A)十小時 (B)十二小時 (C)十八小時 (D)二十四小時
#1609936
27. 依期貨交易法第 72 條及期貨商管理規則第 22 條之規定,期貨商之業主權益低於最低實收 資本額百分之多少或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百 分之多少時,除處理原有交易外,應即停止收受期貨交易人訂單,並向主管機關與其指定 之機構提出改善計畫? (A)百分之十五;百分之十五 (B)百分之二十;百分之四十 (C)百分之四十;百分之十五 (D)百分之六十;百分之二十
#1609937
28. 期貨信託契約係指由期貨信託事業、基金保管機構所簽訂,用以規範期貨信託事業、基金 保管機構及受益人間權利義務之信託契約,有關期貨信託事業、期貨信託基金保管機構與 基金受益人間法律關係之敘述,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業為期貨信託契約之委託人 (B)期貨信託基金保管機構為期貨信託契約之受託人 (C)期貨信託基金保管機構為期貨信託契約之利害關係人 (D)基金受益人為期貨信託契約之利害關係人
#1609938
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