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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-1 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#83571
> 試題詳解
18. 公開發行公司除經主管機關核准者外,董事間應有超過多少比例之席次不得具有配偶或二親等以內之親屬關係?
(A)五分之一席
(B)四分之一席
(C)三分之一席
(D)二分之一席
答案:
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統計:
A(199), B(53), C(461), D(2102), E(0) #2205124
詳解 (共 1 筆)
Jo-yu Lee
B1 · 2020/07/12
#4138663
BY 證券交易法 第 26-3 條已依本...
(共 167 字,隱藏中)
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19. 公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事時,下列何者對於善意之相對人因而所受之損害,負「絕對」賠償責任? (A)發行人 (B)該有價證券承銷商 (C)會計師、律師、工程師或其他專門職業或技術人員 (D)發行人之職員
#2205125
20. 「證券交易法」第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者? (A)該內線交易行為之相對人 (B)因該股票之交易而受有損害之人 (C)就該股票有交易行為之善意投資人 (D)當日就該股票善意從事相反買賣之人
#2205126
21. 下列何者不符合證券商僱用業務人員應具備之條件? (A)受監護宣告已撤銷者 (B)年滿二十歲者 (C)曾犯詐欺罪,受有期徒刑宣告,但已執行完畢滿一年者 (D)曾犯背信罪,受有期徒刑宣告,但已執行完畢滿三年者
#2205127
22. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對每種證券之融資總金額,不得超過其淨值的百分之多少? (A)百分二十五 (B)百分之十五 (C)百分之十 (D)百分之五
#2205128
23. 「證券交易法」對足以影響市場秩序行為之違約不履行交割的法定刑責為: (A)一年以上七年以下有期徒刑 (B)三年以下有期徒刑 (C)七年以下有期徒刑 (D)三年以上十年以下有期徒刑
#2205129
24. 投資人需開立受託買賣帳戶滿多久才能申請開立信用帳戶? (A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)一年
#2205130
25. 證券交易所為準備供證券買賣一方不履行交付義務時之代為支付,提存多少金額作為賠償準備金? (A)新臺幣一千萬元 (B)新臺幣三千萬元 (C)新臺幣五千萬元 (D)新臺幣八千萬元
#2205131
26. 公開發行公司股東常會承認之年度財務報告,若與已經公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時,應如何處理? (A)於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報 (B)於事實發生之日起三日內公告並向主管機關申報 (C)於事實發生之日起五日內公告並向主管機關申報 (D)不必申報
#2205132
27. 股票承銷公開抽籤之電腦作業,由哪一機構負責? (A)證券商業同業公會 (B)臺灣證券交易所 (C)金融監督管理委員會 (D)凌群電腦公司
#2205133
28. 我國證券投資事業運用 ETF 連結基金之規定,何者不正確? (A)被投資主基金以國內成分證券 ETF 為限 (B)被投資主基金應達基金淨資產價 60% (C)基金名稱需出現投資之主基金名稱 (D)基金名稱中應標明連結
#2205134
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