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105年 - 105-2 期貨商業務員 - 期貨交易法規#69267
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18. 有關期貨商受託從事國內期貨交易時,所收受之款項及擔保品不包括下列何者?
(A)新臺幣
(B)該結算機構所接受之外幣
(C)公司債
(D)經主管機關核定之有價證券
答案:
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統計:
A(2), B(31), C(229), D(13), E(0) #1798885
詳解 (共 1 筆)
Y
B1 · 2018/06/02
#2830017
現金、公債、外幣計價國際債券、股票
(共 19 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/30
私人筆記#4795080
未解鎖
第 44 條 期貨商受託從事期貨交易...
(共 162 字,隱藏中)
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相關試題
19. 依期貨商管理規則之規定,當期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額超過期貨商調整後 淨資本額幾倍時,期貨商應即向主管機關與主管機關指定之機構申報? (A) 3 倍 (B) 5 倍 (C) 6.7 倍 (D) 8 倍
#1798886
20. 期貨商有下列何種情事時,應先報主管機關核准? (A)董事、監察人持有股份變動時 (B)經理人及持有公司股份超過百分之十股東股份變動時 (C)變更總公司營業處所或分支機構營業處所時 (D)變更期貨交易結算交割之期貨商
#1798887
21. 期貨商接受委託時,對於委託人或其代理人能否撤銷原委託之敘述,以下何者正確? (A)不論成交與否,皆不得撤銷原委託 (B)不論成交與否,皆得隨時撤銷原委託 (C)於委託事項尚未成交前,得通知期貨商撤銷原委託 (D)選項ABC皆非
#1798888
22. 下列敘述何者不正確? (A)期貨商不得購置非營業用之不動產 (B)期貨商於接受委託從事期貨交易前,應先與委託人簽訂受託契約 (C)期貨商受理及執行期貨交易委託時,以電話進行者,必須同步錄音存證 (D)期貨商得設置內部稽核,定期或不定期稽核公司財務及業務,並作成稽核報告,備供查核
#1798889
23. 期貨商之特別盈餘公積累積達實收資本額百分之五十時,得以其特別盈餘公積多少比率撥充資本? (A) 20% (B) 40% (C) 50% (D) 70%
#1798890
24. 本國證券商申請兼營期貨業務者,原則上至少須於最近多久之內,未曾受證券交易所、證券櫃 檯買賣中心依其章則所為停止或限制買賣之處分? (A)二年 (B)半年 (C)一年 (D)三個月
#1798891
25. 期貨商因破產而將客戶保證金及相關資料移轉至訂有承受契約的其他期貨商時,因移轉所生之 費用,應由下列何者承擔? (A)客戶保證金 (B)承受之期貨商 (C)移轉之期貨商 (D)主管機關
#1798892
26. 期貨商有客戶保證金專戶之開設、變更或終止之情事時,下列規定何者正確? (A)不須辦理任何申報作業 (B)應於事實發生之日起五日內向主管機關申報 (C)公司應於次月十五日前彙總向主管機關申報 (D)應事先申報主管機關核准
#1798893
27. 依國外期貨交易法取得期貨商業務員資格者,於期貨交易法施行後,是否可以執行業務? (A)憑原證照執行業務 (B)必須加考法規,若及格就可執行業務 (C)必須重新參加期貨業務員考試,若及格就可以執行業務 (D)必須專案呈主管機關檢核後才能決定
#1798894
28. 期貨交易輔助人應於營業處所備置所有有關業務之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相 關證明文件,隨時供以下何者查核? (A)主管機關 (B)期貨交易所 (C)主管機關指定之機構 (D)選項ABC皆是
#1798895
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