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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-2 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#101108
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18. 股份有限公司董事長對內為:
(A)董事會主席
(B)股東會主席
(C)常務董事會主席
(D)選項ABC皆正確
答案:
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統計:
A(166), B(11), C(18), D(1013), E(0) #2771603
詳解 (共 2 筆)
股神
B1 · 2021/09/08
#5076078
董事長對內為股東會、董事會及常務董事會主...
(共 142 字,隱藏中)
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Ive Lin
B2 · 2024/11/18
#6253007
董事長對內為股東會、董事會及常務董事會主...
(共 143 字,隱藏中)
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19. 公司非在中央主管機關登記後,不得成立,中央主管機關係指下列何者? (A)金融監督管理委員會 (B)台北市政府 (C)經濟部 (D)財政部
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20. 依「證券交易法」規定,公開收購人進行公開收購後,除有下列何種情事,不得停止公開收購 之進行? (A)公開收購人破產 (B)被收購有價證券之公開發行公司發生業務狀況之重大變化,經公開收購人提出證明者 (C)被收購有價證券之公開發行公司破產 (D)選項ABC皆是
#2771605
21. 發起人於公司成立前對非特定人公開招募股份稱之為何種行為? (A)募集與發行 (B)募集 (C)發行 (D)買賣
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22. 內線交易情節重大者,法院得依善意從事相反買賣之人之請求,將內線交易賠償額提高以茲懲 罰,所謂「善意」意指? (A)在集中市場下單交易即屬之 (B)公司之股東 (C)委託合法證券商買賣股票 (D)不知內部重大影響股票價格之消息者
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23. 下列何種人對公司之上市股票,於取得後六個月內再行賣出,或於賣出後六個月內再行買進, 因而獲得利益者,公司不得請求將其利益歸於公司? (A)持股百分之五之股東 (B)公司董事 (C)公司監察人 (D)公司經理人
#2771608
24. 證券承銷商出售有價證券時,負有代理發行人交付何種文書之義務? (A)投資說明書 (B)公開說明書 (C)委託書 (D)風險預告書
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25. 申請股票上市公司之股權分散要求,其記名股東之人數至少應在多少人以上? (A)500 人以上 (B)1,000 人以上 (C)3,000 人以上 (D)無門檻規定
#2771610
26. 發行人募集與發行有價證券,且屬可縮短申報生效期間之條件,則其申報生效期間為幾個營業 日? (A)3 個 (B)5 個 (C)7 個 (D)12 個
#2771611
27. 下列何項屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所定義之事實發生日?甲、簽約日;乙、 委託成交日;丙、過戶日;丁、鑑價日 (A)僅甲、乙 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅乙、丙、丁 (D)僅甲、乙、丁
#2771612
28. 證券承銷商包銷有價證券,於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後,對於約定包銷之有價證券,未 能全數銷售者,其剩餘數額之有價證券,應如何處理? (A)自行認購 (B)再行銷售 (C)退還發行人 (D)洽特定人認購
#2771613
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