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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#107677
> 試題詳解
18. 違反證券交易法第 155 條之「操縱股價行為」,其犯罪所得在新臺幣一億元以下者,其刑事責任為何?
(A)一年以下有期徒刑,得併科新臺幣二萬元以下罰金
(B)二年以下有期徒刑,得併科新臺幣五萬元以下罰金
(C)五年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以下罰金
(D)處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金
答案:
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統計:
A(2), B(2), C(19), D(192), E(0) #2913445
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/02
#5578541
證券交易法 第 155 條 對於...
(共 1251 字,隱藏中)
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相關試題
19. 依證券交易法施行細則之規定,證券交易法第 36 條第 3 項第 2 款所定「發生對股東權益或證券價格 有重大影響之事項」,下列何事項不包括在內? (A)董事長染疫重症住院治療 (B)存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事者 (C)因訴訟、非訟、行政處分、行政爭訟、保全程序或強制執行事件,對公司財務或業務有重大影響 者 (D)嚴重減產或全部或部分停工、公司廠房或主要設備出租、全部或主要部分資產質押,對公司營業 有影響者
#2913446
20. 一般公開發行公司初次申請股票上市條件,公司「獲利能力」標準之一為稅前淨利占年度決算之財 務報告所列示股本比率,最近五個會計年度均需達多少者,始合乎獲利能力標準? (A)6%以上 (B)3%以上 (C)5%以上 (D)10%以上
#2913447
21. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行人自金管會及金管會指定之機構收到申報書件 即日起至申報生效前,除依法令發布之資訊外,下列何項敘述錯誤? (A)不得對特定人說明財務業務之預測性資訊 (B)不得對不特定人說明財務業務之預測性資訊 (C)不得發布財務業務之預測性資訊 (D)可先向投資人推薦股票
#2913448
22. 有關證券投資顧問事業從業人員對於客戶申訴之處理,試問下列何項敘述為正確之作法? (A)申訴對象之員工,應全力配合調查;若陳述與客戶有重大不一致時,為確保其真實性,應出具所 言為真實之說明書 (B)對於客戶書面申訴案件,客戶服務相關部門應逐日詳細記載,但口頭的申訴案件則不需要 (C)主管應指派資深同仁保管上述檔案紀錄,且至少每月一次交由部門主管及督察主管核閱 (D)申訴案件應由資淺員工調查處理,才不致有偏袒發生,且該員工不得為申訴案件中的申訴對象
#2913449
23. 有關公開收購之條件,下列敘述何者錯誤? (A)公開收購開始後不得調降公開收購價格 (B)公開收購人得依對象不同以不同收購條件為公開收購 (C)公開收購開始後,不得降低預定公開收購有價證券之數量 (D)公開收購開始後,公開收購人不得於集中交易市場或證券商營業處所,或其他任何場所購買同種 類之有價證券
#2913450
24. 證券交易「歸入權」之行使係針對下列何項行為? (A)內線交易行為 (B)短線交易行為 (C)製作不實財務報告 (D)人為炒作股票違法行為
#2913451
25. 在下列何種情況下,公司依法應重編財務報告,並重行公告? (A)更正損益金額在原決算營業收入淨額百分之一以上者 (B)更正綜合損益金額在新臺幣一千萬元以上者,且達原決算營業收入淨額百分之一者 (C)更正損益金額在實收資本額百分之五以上 (D)更正損益金額在新臺幣一千萬元以上者
#2913452
26. 公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者,對於善意之相對人因而所受之損害,下列哪 些人員,應就其所應負責部分與公司負連帶賠償責任? (A)該有價證券之證券承銷商 (B)發行人及其負責人 (C)會計師、律師等曾在公開說明書上簽章,以證實其所載內容之全部或一部,或陳述意見者 (D)以上ABC三者皆須負連帶賠償責任
#2913453
27. 依我國現行證券交易法規定,對於有價證券之公開募集及發行,除政府債券或經主管機關核定之其 他有價證券外,應經何種程序始得為之? (A)向主管機關事後報備制 (B)兼採向主管機關申報生效制及申請核准制 (C)向主管機關申報生效制 (D)向主管機關申報核准制
#2913454
28. 有關證券投資信託事業所募集之基金,其運用基金資產下列何項敘述不正確? (A)不得投資於未上市、未上櫃股票或私募之有價證券 (B)不得投資於本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券 (C)每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之 百分之五 (D)不得運用基金買入本基金之受益憑證。但經受益人請求買回或因基金全部或一部不再存續而收回 受益憑證者,不在此限
#2913455
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