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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-4 業務員 ︰證券交易相關法規與實務#38517
> 試題詳解
19、 ( ) 下列何者為證券商財務報表中之損益表應記載事項?
(A) 營業保證金
(B) 手續費收入
(C) 違約損失準備
(D) 選項ABC皆非
答案:
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統計:
A(10), B(60), C(12), D(21), E(0) #1100849
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/10
#5585059
證券商財務報告編製準則第 17 ...
(共 2144 字,隱藏中)
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20、 ( ) 證券經紀商於集中交易市場受託買賣有價證券應繳存交割結算基金於: (A) 證券商業同業公會 (B) 臺灣證券交易所 (C) 台灣銀行 (D) 行政院金融監督管理委員會
#1100850
21、 ( ) 證券商依規定編製定期報告中之委託人買賣證券對帳單是屬於: (A) 週報 (B) 半年報 (C) 月報 (D) 年報
#1100851
22、 ( ) 證券交易法對違約不履行交割,足以影響市場秩序行為之刑事處罰為: (A) 3 年以下有期徒刑 (B) 1 年以上 7 年以下有期徒刑 (C) 5 年以下有期徒刑 (D) 3 年以上 10 年以下有期徒刑
#1100852
23、 ( ) 證券集中保管事業接獲參加人申請領回有價證券通知後,應於何日將有價證券交付參加人? (A) 當日 (B) 次一營業日 (C) 次二營業日 (D) 次三營業日
#1100853
24、 ( ) 上市有價證券不得於場外交易為原則,但亦有例外,以下何者並非合法之場外交易? (A) 政府所發行之債券買賣 (B) 依法不能經由買賣而取得或喪失證券之所有權 (C) 私人間不超過一個成交單位,且相隔不少於三個月之讓受 (D) 上市證券之鉅額交易
#1100854
25、 ( ) 下列何者於其執行職務範圍內,亦為公司之負責人? (A) 經理人 (B) 清算人 (C) 股份有限公司之發起人 (D) 選項ABC皆是
#1100855
26、 ( ) 所謂相互投資公司,為公司與他公司至少相互投資各達對方資本額之多少者稱之? (A) 三分之一以上 (B) 百分之百 (C) 二分之一以上 (D) 四分之一以上
#1100856
27、 ( ) 股份有限公司非經何一機關之決議,不得變更章程? (A) 監察人會議 (B) 董事會 (C) 股東會 (D) 董監聯席會
#1100857
28、 ( ) 公開發行公司除經主管機關核准者外,監察人間或監察人與董事間,應有至少幾席以上不得具有配偶或二親等以內之親屬關係? (A) 1 席 (B) 2 席 (C) 3 席 (D) 5 席
#1100858
30、 ( ) 有關股份有限公司股東會出席之委託,下列敘述何者有誤? (A) 一股東以出具一委託書,並以委託一人為限 (B) 委託書應於股東會開會二十日前送達公司 (C) 代理超過表決權限制之部分,不予計算 (D) 委託書有重複時,以最先送達者為準
#1100860
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