19、 （ ） 股份有限公司發行特別股時，得於章程中載明之內容不包括下列何事項？
(A) 特別股分派股息及紅利之順序、定額或定率
(B) 公司對員工行使承購之特別股股份，限制在五年內不得轉讓
(C) 特別股分派公司賸餘財產之定額或定率為零
(D) 特別股應收回之條件、期限與公司應給付對價之種類及數額等事項

20、 （ ） 甲為公開發行股票公司，甲公司連續兩年虧損，但公司整體並無累積虧損，公司擬增資發行新股，下列何項不可行？ (A) 以土地增值及資產重估之資本公積轉增資發行新股 (B) 以現金增資發行新股 (C) 以法定盈餘公積轉增資充作資本 (D) 以超過票面金額發行股票所得之溢額及受領贈與之所得之資本公積轉增資發行新股

21、 （ ） 有關公開發行有價證券之公司發行相關之公司債，下列敘述何者錯誤？ (A) 公開發行公司發行普通公司債，應檢具發行公司債申報書，載明其應記載事項，連同應檢附之書件，向主管機關申報生效後，始得為之。申報於受理機關收到發行公司債申報書即日起屆滿七個營業日生效。但金融控股、票券金融及信用卡等事業，申報生效期間為十二個營業日 (B) 發行以外幣計價之轉換公司債，應向財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請登錄為櫃檯買賣 (C) 上市、上櫃公司、興櫃股票公司及未上市、未在證券商營業處所買賣之公司皆得發行公司債券與認股權分離之附認股權公司債 (D) 公開發行公司得發行以其持有期限二年以上之其他上市之公司股票為償還標的之交換公司債

22、 （ ） 證券期貨業務行為中，依現行規定為向不特定人募集證券投資信託基金發行受益憑證，或向特定人私募證券投資信託基金交付受益憑證，從事於有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易者，為下列何種業務行為？ (A) 期貨信託 (B) 證券投資信託 (C) 證券投資顧問 (D) 證券投資經理

23、 （ ） 證券投資信託基金之保管機構為本於信託關係，擔任證券投資信託契約受託人，依證券投資信託事業之運用指示從事保管、處分、收付證券投資信託基金，並依法及證券投資信託契約辦理相關基金保管業務，下列有關敘述何者錯誤？ (A) 證券投資信託基金之保管業務係建立於高度之信賴關係，銀行所負之義務高於一般保管業務，故銀行營業除有辦理保管業務外，尚應取得受託經管各種財產業務後始得辦理，且限於信託部門承作 (B) 兼營信託業務之銀行經核准辦理受託人對信託財產不具有運用決定權之金錢信託業務，該信託業之信用評等未達主管機關規定之等級以上者，即使證券投資信託事業同意，仍不可擔任證券投資信託基金之保管機構 (C) 證券投資信託基金之受益人為享有證券投資信託基金受益權之人，亦即投資人，實務上由投資人直接將金錢匯入信託專戶，表示投資人亦為委託人 (D) 信託業擔任基金保管機構就信託法、信託業法與證券投資信託及顧問法之適用，應為普通法與特別法之關係，且應優先適用證券投資信託及顧問法

24、 （ ） 證券投資信託事業及證券投資顧問事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務，有違反證劵投資信託及顧問法或其他有關法令之行為，足以影響業務之正常執行者，主管機關除得隨時命令該事業停止其多久之執行業務或解除其職務外，並得視情節輕重，對該事業為適當之處分；若經解除職務之處分，尚未逾幾年不得充任證券投資信託事業與證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員？ (A) 半年；一年 (B) 一年；一年 (C) 二年；二年 (D) 一年；三年

25、 （ ） 甲為名嘴但並非證券投資顧問業者，先依據其對於股票走勢之投資觀點設計股票用看盤軟體 T30，該T30 軟體並以程式接受證券交易所之即時交易資料，自動以股票技術分析程式計算 KD 值等資料後，依據所設定之投資觀點，以「買」字或「賣」字顯示對於各股之買入訊號或賣出訊號，並依據設定之投資觀點，以「100」、「75」、「50」、「25」等分數來分別顯示對於「長線」、「中線」、「短線」之投資建議，而無須經由購買該軟體者自行設定條件為運算提示。其次，再由甲負責於有線電視頻道進行盤中即時、盤後分析解說，以歷史資料驗證上開軟體預測未來之功能，分別遊說不特定大眾購買上揭 T30 看盤軟體，並收取所提供之軟體使用 (A) 未經主管機關許可經營證券投資顧問業務 (B) 經營證券投資顧問業務有詐欺行為及其他足致他人誤信之行為 (C) 未經主管機關許可經營全權委託投資業務 (D) 操縱股市行情

26、 （ ） 下列何種業者不得申請兼營證券投資顧問事業辦理以委任關係之全權委託投資業務？ (A) 證券經紀商 (B) 期貨經紀商 (C) 票券金融業 (D) 期貨經理事業

27、 （ ） 現行中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會訂定有「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，目的在於提昇證券投資顧問事業之聲譽，並落實公司內部道德規範，供投顧事業制定內部人員職業道德規範時參考援引，有關本行為準則之規範下列敘述何者錯誤？ (A) 本行為準則各會員公司得修正或增刪，以配合法令規定或公司管理政策 (B) 公司負責人及員工之行為如違反公司依本行為準則所制定之內部規範者，可能遭致公會之自律處分，主管機關不得再作為行政處分之依據 (C) 本行為準則為業界自律規範，故從業人員違反本行為準則之規定，將可能遭受公司之警告、處分或解職 (D) 證券投資顧問事業及其負責人、業務人員及所有受僱人員、與他事業及其人員兼營證券投資顧問業務或全權委託投資業務之事宜者，不得依各會員公司之需要選擇遵行本行為準則之規定

28、 （ ） 證券投資信託事業或證券投資顧問事業運用委託投資資產投資或交易，應依據其分析報告作成決定書，交付執行時應作成紀錄，下列有關操作程序之敘述何者錯誤？ (A) 分析報告、決定書及執行紀錄，應按月提出檢討報告 (B) 分析報告、決定書、執行紀錄及檢討報告，均應以書面為之 (C) 分析報告、決定書、執行紀錄及檢討報告，應按時序記載並建檔保存，其保存期限不得少於一年 (D) 分析報告與決定應有合理基礎及根據

29、 （ ） 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，經客戶書面同意或契約特別約定者，得為下列何種行為？ (A) 投資於本事業發行之股票、公司債或金融債券 (B) 從事證券信用交易 (C) 從事證券相關商品以外之交易 (D) 投資於證券交易法第 6 條規定以外之有價證券

115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題：證券交易相關法規與實務#139208

114年 - 114-3 證券投資分析人員：證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074

114年 - 114-3 證券商高級業務員：證券交易相關法規與實務#134899

114年 - 114-3 證券商業務員(乙科)：證券交易相關法規與實務#134894

114年 - 114-2 證券投資分析人員：證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594

114年 - 114-1 證券投資分析人員：證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593

114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題：證券交易相關法規與實務#130471

114年 - 114-2 高級業務員：證券交易相關法規與實務#130444

114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科)：證券交易相關法規與實務#127112

114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題：證券交易相關法規與實務#127101