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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-2 業務員:證券交易相關法規與實務#38511
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19、 ( ) 證券商申請為期貨交易輔助人,以經營何種證券業務者為限?
(A) 證券經紀業務
(B) 證券自營業務
(C) 證券承銷業務
(D) 選項ABC皆可
答案:
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統計:
A(54), B(10), C(11), D(26), E(0) #1100299
詳解 (共 2 筆)
(っ'ヮ'c)
B2 · 2021/09/16
#5093222
.證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第...
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HUANG
B1 · 2018/02/06
#2616294
推薦人必須是承銷商
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相關試題
20、 ( ) 對於上市之有價證券,意圖影響集中交易市場有價證券交易價格,而散布流言或不實資料者,最高可處幾年有期徒刑? (A) 10 年 (B) 6 年 (C) 5 年 (D) 4 年
#1100300
21、 ( ) 某證券商資產總額為十億元,負債總額為五億元,則其自辦融資融券對客戶融資總金額不得超過多少元? (A) 5 億元 (B) 7 億 5 千萬元 (C) 12 億 5 千萬元 (D) 15 億元
#1100301
22、 ( ) 證券集中保管事業所保管參加人之有價證券,除另有約定者外,一般採何種保管方法? (A) 不分參加人別混合保管 (B) 分參加人別分別保管 (C) 分參加人別獨立保管 (D) 分股票和債券分別保管
#1100302
23、 ( ) 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對所留存客戶融券賣出價款及融券保證金,不得作下列那項運用? (A) 作為其辦理融資業務之資金來源 (B) 作為向證券金融事業轉融通證券之擔保 (C) 有價證券之自營買賣 (D) 銀行存款
#1100303
24、 ( ) 下列何者為我國櫃檯買賣市場現行交易方式? (A) 得採證券商營業處所議價 (B) 櫃檯買賣中心使用等價成交系統集中撮合股票交易 (C) 櫃檯買賣中心使用等殖成交系統交易債券 (D) 選項ABC皆是
#1100304
25、 ( ) 證券經紀商與委託人依約定進行仲裁時,得向下列何者申請辦理之? (A) 行政院金融監督管理委員會 (B) 證券交易所 (C) 櫃檯買賣中心 (D) 仲裁機構
#1100305
26、 ( ) 發行人於編製公開說明書時,其毛利率較前一年度變動達百分之多少者,應分析造成價量變化之關鍵因素及對毛利率之影響? (A) 十 (B) 二十 (C) 三十 (D) 四十
#1100306
27、 ( ) 公開發行公司辦理現金增資者,其在現金增資運用計畫完成前,應於年報中揭露何種資訊? (A) 現金增資效益 (B) 現金增資運用計畫金額及其計畫內容 (C) 現金增資專戶存儲動支情形 (D) 現金增資計畫執行進度
#1100307
28、 ( ) 遺失上市股票申請補發,申請人應先向何者報案,填具股票掛失申請書,送交公司查核登記? (A) 股務代理機構 (B) 治安機關 (C) 臺灣證券交易所 (D) 行政院金融監督管理委員會
#1100308
29、 ( ) 證券經紀商接受客戶委託買賣,該委託無聲明有效期限者,視為何時有效之委託? (A) 成交前均有效 (B) 當日 (C) 二日內 (D) 無效
#1100309
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