阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
104年 - 104-4 投資分析人員 - 證券交易相關法規與實務#69382
> 試題詳解
19.以下關於公開發行公司發行限制員工權利新股之說明,何者正確?
(A)應有代表已發行股份總數二分之一以上股東出席之股東會,以出席股東表決權過半數之同意 行之
(B)應有三分之二以上董事之出席,出席董事過半數之同意行之
(C)仍應先對原有股東發行
(D)得限制員工於五年内不得轉讓
答案:
登入後查看
統計:
A(15), B(32), C(5), D(39), E(0) #1803794
詳解 (共 1 筆)
帥帥凱
B1 · 2019/05/28
#3380069
應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出...
(共 74 字,隱藏中)
前往觀看
4
1
相關試題
20.下列何者非公開發行公司於每年度終了應揭露之資訊? (A)由從屬公司造具其與控制公司間之關係報告書 (B)由公開發行公司編造關係企業合併財務報表 (C)由公開發行公司編造關係企業合併營業報告書 (D)公司内部人股權交易明細表
#1803795
21.公開發行公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,其股票 之轉讓,下列說明何者正確? (A)無須經主管機關核准或自申報主管機關生效曰後,即得向非特定人為之 (B)依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例,於向主管機關申報之日起三日後, 在集中交易市場或證券商營業處所為之。但每一交易日轉讓股數未超過一萬股者,免予申報 (C)於向主管機關申報之日起五日内,向符合主管機關所定條件之特定人為之 (D)内部人持有之股票,不包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者
#1803796
22.以下關於公開發行公司揭露財務報告之說明,何者正確? (A)每會計年度第一季、第二季及第三季終了後一個月内,公告並申報 (B)半年報應於半年度終了後二個月内公告並申報 (C)每會計年度第一季、第二季及第三季應提報董事會,但公司可決定以報告案或討論案提報 (D)年報及半年報應經會計師查核簽證
#1803797
23.不經由有價證券集中交易市場或證券商營業處所,對非特定人為公開收購公開發行公司之有價 證券者,下列何種情形無須事先向主管機關申報並公告? (A)公開收購人預定公開收購數量,加計公開收購人與其關係人已取得公開發行公司有價證券總 數,未超過該公開發行公司已發行有表決權股份總數百分之五 (B)公開收購人預定公開收購數量,加計公開收購人與其關係人已取得公開發行公司有價證券總 數,未超過該公開發行公司已發行有表決權股份總數百分之十 (C)公開收購人預定公開收購數量,加計公開收購人與其關係人已取得公開發行公司有價證券總 數,未超過該公開發行公司已發行有表決權股份總數百分之二十五 (D)公開收購人預定公開收購數量,加計公開收購人與其關係人已取得公開發行公司有價證券總 數,未超過該公開發行公司已發行有表決權股份總數百分之三十
#1803798
24.上市有價證券之市場價格,發生連續暴漲或暴跌情事,並使他種有價證券隨同為非正常之漲跌, 有影響市場秩序或損害公益之虞者,主管機關得採取下列何種措施? (A)命令停止其一部或全部之買賣 (B)對證券自營商之買賣數量加以限制 (C)對證券經紀商之買賣數量加以限制 (D)以上皆可
#1803799
25.下列關於境外基金之募集及銷售之說明,何者正確? (A)境外基金機構得委任單一或複數之總代理人在國内代理其基金之募集及銷售 (B)總代理人在國内僅能代理一個境外基金機構之基金募集及銷售 (C)銷售機構受理境外基金投資人之申購、買回或轉換等事宜,除信託業依特定金錢信託契約受 託投資境外基金者外,應經總代理人轉送境外基金機構辦理 (D)銷售機構在國内僅得代理一個境外基金之募集及銷售
#1803800
26.下列何者不是證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,應具備之條件? (A)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (B)營業滿二年,並具有經營全權委託投資業務能力 (C)實收資本額達新臺幣八千萬元 (D)最近半年未曾受投信投顧法第103條第1款規定之處分
#1803801
27.下列有關證券投資信託事業經營之業務種類之說明,何者錯誤? (A)證券投資信託業務 (B)全權委託投資業務 (C)得兼營保險投資業務 (D)證券投資信託基金之投資或交易決策業務人員,不得與兼營證券投資顧問業務從事證券投資 分析之人員相互兼任
#1803802
28.下列有關證券投資信託事業運用每一基金應揭露之財務報告之說明,何者錯誤? (A)每會計年度終了後二個月内,編具年度財務報告 (B)每會計年度第二季終了後四十五日内,編具半年度財務報告 (C)每會計年度第一季及第三季終了後三十日内,編具第一季及第三季財務報告 (D)每月終了後十日内編具月報,向金融監督管理委員會申報
#1803803
29.下列何者非會計師簽證財務報表所得表示之意見? (A)修正式無保留意見 (B)否定意見 (C)沒有意見 (D)無法表示意見
#1803804
相關試卷
115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
2026 年 · #139208
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
2025 年 · #127112
114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
2025 年 · #127101