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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-4 證券商業務員-證券交易相關法規與實務#73143
> 試題詳解
19.依「證券交易法」規定發行股票之公司,於增資發行新股時,主管機關得規定其:
(A)股權統一標準
(B)股權保管標準
(C)股權集中標準
(D)股權分散標準
答案:
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統計:
A(170), B(112), C(227), D(1426), E(0) #1906583
私人筆記 (共 1 筆)
Terng Hsu
2019/04/07
私人筆記#1369143
未解鎖
增資發行新股 股權分散
(共 11 字,隱藏中)
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20.違反內線交易規定,損害賠償額度之計算標準,就消息未公開前或公開後多少小時內,其買入 或賣出該股票之價格與消息公開後十個營業日收盤平均價格的差額? (A)十二 (B)二十四 (C)十八 (D)十三
#1906584
21.證券商每一分支機構經營期貨交易輔助業務,應繳存營業保證金新臺幣多少元? (A)一百萬元 (B)三百萬元 (C)五百萬元 (D)一千萬元
#1906585
22.「證券商營業處所買賣有價證券管理辦法」第二條對櫃檯買賣的定義是: (A)在臺灣證券交易所以外場所之買賣 (B)在櫃檯買賣中心買賣 (C)在券商公會之櫃檯買賣 (D)不在集中交易市場以競價買賣,而在證券商專設櫃檯交易
#1906586
23.私人間直接讓受上市有價證券,其數量不得超過一個成交單位,且前後兩次之讓受行為相隔不 少於多少期間? (A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
#1906587
24.證券交易所提存之賠償準備金,得為下列何項之運用? (A)購買政府債券 (B)購買上市公司股票 (C)貸與公開發行公司 (D)投資共同基金
#1906588
25.證券商辦理有價證券買賣融資融券,其融資利率及融券手續費之標準,由下列何者訂定? (A)證券商自行訂定,並報請金融監督管理委員會備查 (B)須由金融監督管理委員會核准 (C)由證券交易所及證券櫃檯買賣中心自行訂定 (D)由證券商公會邀集證券商共同開會決定
#1906589
26.公開發行公司股東常會承認之年度財務報告,若與已經公告並向主管機關申報之年度財務報告 不一致時,應如何處理? (A)於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報 (B)於事實發生之日起三日內公告並向主管機關申報 (C)於事實發生之日起五日內公告並向主管機關申報 (D)不必申報
#1906590
27.公開發行公司停止辦理股票過戶之時點為何? (A)公司於股東常會開會前六十日內 (B)股東臨時會前三十日內 (C)決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前五日內 (D)選項ABC皆是
#1906591
28.股票在同一交易日內,最高價與最低價之差,最大是百分之幾? (A)百分之三 (B)百分之七 (C)百分之十 (D)百分之二十
#1906592
29.申報出借有價證券之所有人,於未完成出借前: (A)不得更改申報內容 (B)不得取消申報 (C)得隨時取消申報 (D)得隨時查詢他人申報內容
#1906593
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