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證照◆證券交易相關法規與實務
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103年 - 103年度第4次-高級業務員專業科目測驗試題及解答-相關法規與實務#18188
> 試題詳解
19.公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東’其股票之轉讓應自取得其身分之曰 起並於一定期間屆滿後’始得轉讓’否則有短線利益歸入公司之適用。所稱「一定期間」為?
(A)—個月
(B)三個月 ?
(C)六個月
(D)九個月
答案:
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統計:
A(16), B(79), C(246), D(6), E(0) #674579
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/09/02
#4250593
證券交易法 第 157 條 發行股票...
(共 312 字,隱藏中)
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20.證券商營業員違反法令,受解職之處分而未滿下列何項期限不得再從事證券相關業務? (A)五年 (B)四年 (C)三年(D)—年
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21.初任證券商業務人員應於到職後多久内參如職前訓練? f (A)—個月 (B) 二個月 (C)半年 (D)—年
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22.普通股股票須上市滿多久期間,始符合得為融資融券股票之要件? (A)三個月 (B)半年 (C) 一年 (D)—年
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23.有關有價證券集中交易市場買賣之管理規範,櫃檯買賣市場不適用者有那些?(A)禁止操縱行為 (B)禁止內部人為短線父易之行為 (C)禁止内線交易之行為 (D)不得為場外交易
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24.證券投資信託事業或證券投資顧問事業與客戶簽訂全權委託投資契約前’應有幾日以上之期間’供客 戶審閱全部條款内容? (A)五日 (B)七日 (C)十日 (D) 二十曰
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25.仲裁人必須為曾執行如律師或與商務有關之專門職業達多久者? (A)— 年 (B) 二年 (C)三年 (D)五年
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26.下列何項非屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所稱之事實發生日? (A)簽約曰 (B)委託成交曰 (C)董事會決議曰 (D)鑑價曰
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27.下列何種情形,毋需委請承鎖商出具評估報告? (A)發行交換公司債 (B)募集設立 (C)補辦公開發行 (D)發行轉換公司債
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28.發行人募集舆發行海外有價證券,依規定向主管機關提出申報,屆滿幾個營業曰生效? (A)七個營業曰 (B)十二個營業曰 (C) 二十個營業曰 (D)三十個營業曰
#674588
29.轉換公司債之面額限採新台幣多少金額或其倍數? (A)—萬元 (B)五萬元 (C)十萬元 (D)選項ABC皆可
#674589
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